2012年证券从业考试_证券市场基础知识_重点考点打印版

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1、2012年证券从业考试证券市场基础知识考点1.有价证券特征：收益性，流动性，风险性，期限性。2.证券市场特征：价值直接交换的场所（本质），财产权利直接交换的场所，风险直接交换的场所。3.证券市场功能：筹资投资功能，资本定价功能，资本配置功能4.中国人民银行2003年开始发行中央银行票据，3个月-3年。5.社保基金的投资范围包括银行存款，国债证券投资基金，股票信用等级在投资级以上的企业债，金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。6.单个投资管理人管理的社保基

2、金资产投资与一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的10%。7.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。8.企业年金：投资银行活期存款，中央银行票据，短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金自资产的20%。9.投资银行定期存款，协议存款，国债，金融债，企业债等固定收益类产品可转换债，债券基金的比例不高于基金净资产的50%，其中，投资国债的比例不低于基金净资产的20%10.投资股票等权益类产品及投资

3、性保险产品，股票基金的比例，不高于基金净资产的30%，其中投资股票的比例不高于基金净资产的20%11.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%12.2007年9月29日中国投资有限责任公司成立，注册资本2000亿美元，视为中国主权财富基金的发端。13.1602年，在荷兰阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。1773年，英国第一家证券交易所在乔纳森咖啡馆成立，1802年获英国政府批准，最初交易政府债

4、券，19世纪铁路股票盛行。1790年美国第一个证券交易所成立费城证券交易所。1792年，梧桐树协定，1817年纽约证券交易会，1863年改名纽约证券交易所。1999年11月4日，美国国会通过了《金融服务现代化法案》，废除了1933年《格拉斯-斯蒂格尔法案》14.1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。1914年北洋政府颁布《证券交易法》，1918年中国人自己创办的第一家证券交易所成立—北平证券交易所。1920年上海证券物品交易所成立。1981年重启国债，1982年企业债，1984年金融债。1987年9月，中国第一家专业证券公司-深圳特

5、区证券公司成立。1990年12月19日上交所，1991年7月3日深交所。1991年10月郑州粮食批发市场引入期货交易机制，1992年10月深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约-特级铝期货合同。15.1982年1月中国国际信托公司在日本发行了100亿日元私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着我国正式进入国际债券市场。1993年9月，财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志我国主权外债发行的正式起步。16.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业

6、务，外资比例不超过33%，加入3年内，外资比例不超过49%。加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超1/3。17.股票18.股票特征：收益性，风险性，流动性，永久性，参与性19.记名股票：设立方式设立股份公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内交足。以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%20.股东大会召开前20日内或者公司分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。21.发行无记名股票的公司应当与股东大会会议召开前30日公告会议召开时

7、间，地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当与会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。22.股票的票面价值：又称面值，即在股票票面上标明的金额。23.账面价值：又称股票净值或每股净资产，等于股东的权益价值，不等于股票的市场价格。24.清算价值：公司清算时每一股份所代表的实际价值。25.内在价值：即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格。26.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的，是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。27.影响股价变动的基本因素：宏观经济和证券市场运行状况、

8、行业前景以及公司经营状况28.汇率下降，本币升值，不利于出口而利于进口，引起境外资本流入，国内资本市场流动性增加。汇率上升，本币编制，不利于进口而有利