金融衍生工具(三)

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1、金融衍生工具（三）一、单项选择题1、（）是指合约买方向卖方支付一定费用（称为''期权费〃或''期权价格〃），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类。A.金融期货B.金融期权C.金融互换D.金融远期2、可转换债券的（）以理论价值为基础并受供求关系的影响。A.转化价值B.投资价值C.内在价值D.市场价格3、（）是指证券持有者依据一定的转换条件，可将优先股票转换成为发行人普通股票的证券。A.可转换优先股票B.期货合约C.期权合约D.权证4、金融衍生工具是指（）。A.建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生

2、产品价格（或数值）变动的派生金融产品B.建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品C.基础金融产品或基础金融变量D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格不随基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品5、（）是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，等于每股普通股的市价乘以转换比例。A.转化价值B.理论价值C.市场价格D.内在价值6、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称''发行人〃）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期口，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A

3、.金融期货B.金融期权C.金融互换D.权证7、（）是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具8、（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.金融期货B.金融期权C.金融互换D.金融远期9、（）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。A.发起人、承销人B.特定目的机构或特定目的受托人C.信用增级机构、信用评级机构D・证券化产品投资者10、（）是指发行人在发行一段时间后，可以提前赎回未到期的发行在外的可转换公司债

4、券。A.赎回B.回售C.认购D.发行1K传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以（）为基础发行证券。A・资产B.企业C.公司D.特定的资产池12、根据权证行权的（）,可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。A.基础资产或标的资产B.基础资产的来源C.持有人权利D.行权的时间13、（）即权证持有人有权行使权利的日期。A.存续时间B.行权时间C・行权日期D.行权比例14、目前权证交易实行（）回转交易。A・T+0B.T+lC・T+2D・T+315、（）指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C

5、.OTC交易的衍生工具D.其他类衍生工具16、（）是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。A.资产证券化B.期权合约C.权证D.期货合约17、（）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。A.跨期性B.高风险性C.联动性D.杠杆性18、（）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。A.赎回B.回售C.认购D.发行19、远期交易是指（）oA.双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照到期的市场价格进行交易B.双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照双方到时协

6、商的价格进行交易C.双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照权威部门制定的价格进行交易D.双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易20、（）是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。A.证券给付结算方式B.现金结算方式C.存款结算方式D.其他结算方式二、不定项选择题2K按权证的内在价值，可将权证分为（）oA.平价权证B.价内权证C.价外权证D.认股权证22、下列关于可转换债券的说法，正确的是（）oA.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将Z转换成一定数量的另一种证券的证券B.可转换债券通常是转换

7、成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利A.可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品B.某些可转换债券所附的转股权可以与债券相分离，单独交易，称为可分离交易的可转换债券23、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）<>A.认股权证B.备兑权证C.股权类权证D.债权类权证24、下列关于可转换债券特征的说法，正确的是（）<>A.可转换债券是一种附有转股权的债券B.在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特