证券交易第三份

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1、证券交易第三份2定向资产管理业务必须是一对一的3T是发行申购日，则验资日是T+14交易席位是交易资格的意义5融券专用账户是证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖7上海证券交易所B股结算费为成交金额的千分之0.58客户服务是证券公司营销业务的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终9客户即送审核，中国结算公司5个工作日内更改相应注册资料10当日购买的债券，当日可用于质押式申报，当日申报转回的债券，当日可以卖出。11中国证监会要求证券公司在2007年全

2、面实施客户交易结算资金第三方存管12证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理13净价交易，价格和应计利息是分解的14证券公司接受销户申请，2个工作日内完成销户15交易所5个工作日内审核交易席位转让申请16配备先进的软件可防范技术风险17登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证18上海，AB股的一个交易单位都是100股19证券交易所设会员代表1名20融资融券业务的决策：董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构21最低备付金可用于

3、完成交收，但不能划出。中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额。对于最低结算备付金比列，债券品种按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。结算参与人扣减冻结资金后，不得低于最低结算备付金限额22一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%23实名制是真实性原则24融资融券，最近2年风险控制符合25通过交易所系统进行投票，操作类似新股申购26自营业务，注册资本1亿元，不必同时拥有资金和证券，对象包括非上市公司。27申购ETF需要拥有对应的足额的组合证券及替代现金28

4、结算风险基金不得证券交易所业务收入中提取，而是证券登记结算机构29对单一客户融资规模不超过净资本的5%30经纪商对客户购买原因不保密31证券交易所对自营进行日常监督32基金大宗300万33上海证券交易所指定交收起源于1998年4月1日34清算日15个工作日内申请注销35证券公司在每一月结束7个工作日后，向证监会，注册证监会派出机构商报开户数量36申购上网定价公开发行股票不超过上网发行总量的0.1%，且不得超过9999.9万股37从事证券交易不满半年，不得向其融资融券38自然人客户遗失资金账户卡，必须凭AC办理补办事宜A

5、本人身份证B代理人身份C证券账户卡D户口本39证券管理人员不得买卖股票40股份实行每周5次转让ABDA规范履行信息披露义务B股东权益为正值或净利润为正值C连续三个会计年度盈利D最近年度财务报表未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见41股份报价转让业务主要体现在股份挂牌，股份转让，主办券商，信息披露42证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定BCDA净资本与各风险资本准备之和的比列不得低于90%100%B对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本50%C融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%

6、D充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%43参加股东大会是普通会员的权力，题建议是特别会员的权力44临时代办机构应在指定之日起45个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务45证券交易所是自律性组织，由国务院决定46最近1个会计年度，负值。连续20个交易日，收盘价低于面值。谴责后，24个月内再谴责。违规资金余额超过2000万或50%以上47符合条件的金融机构可以委托结算参与人进行债券交易和结算。回购双方需在证券结算公司进行债券的质押登记48经证交所同意，会员可以将交易单元提供给证券投资基金管理公司和保

7、险资产管理公司。49法人补办号码，身份证复印件。法人上海，托管公司出具的原证50价格振幅=当日高-当日低/当日低51证券交易：股票，债券，基金，其他金融衍生工具52目标市场：无差异，差异，集中市场营销策略53交易方式自主，交易行为自主，品种自主54客户融资买入后，可以直接还款，卖券还款的方式，55A,B股征收印花税56申报1同意，2反对，3弃权57新股网上发行，包括按市值配售，累计投标询价发行。58B股，申请材料送交日为T-5，公告刊登日为T日，最后交易日为T+3日，权益登记日为T+6日，现金红利发放日为T+1159集

8、合资产开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。因证券波动等外部因素致使组合投资比列不符合集合资产管理合同约定的，应在十个工作日内调整。发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海交易所报告有关情况。集合资产管理计划存续期届满，应在中国证监会同意5个工作日内报备60