银行支行ⅩⅩ年度员工行为管理工作考核评价方案

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1、XX银行支行XX年度员工行为管理工作考核评价方案为进一步提高XX支行员工管理工作水平，规范员工行为管理考核评价内容，根据《中国XX银行关于实行员工行为管理责任制的意见》（农银发［20121207号）、《境内分行XX年度员工行为管理考核评价方案》（农银办发［XX1336号）、《中国XX银行新疆分行XX年度员工行为管理工作考核评价方案》（农银新办发［XX1486号）、《中国XX银行新疆分行营业部XX年度员工行为管理工作考核评价方案》等相关制度规定，制定本方案。一、考核评价的范围按照“坚持量化评价，简化考核内

2、容，注重过程管理与结果导向相结合”原则，XX支行按照序时考核、季度考核相结合的方式分别对辖属各部门及网点员工行为管理工作开展考核评价。二、考核评价的指标及计分规则（一）各网点考核评价指标及记分规则。根据员工行为管理重点工作，XX支行序时对各网点进行考核。考核评价包括管理制度落实情况（50%）、员工行为排查有效性（20%）、和关键岗位人员交流轮岗率（10%）四项以及一项加减分指标，计分规则如下：1•管理制度落实情况（50%）o该指标注重过程管理，考评包括网点“四位一体”班子对员工行为管理工作研究分析情况、

3、XX支行XX年度员工行为管理工作计划执行情况、网点负责人谈话制度落实情况、网点年度员工行为管理总结报告报送情况、“四项制度”执行情况、试用期考核执行情况和"直线经理”责任制落实情况等内容。得分=50-扣分值。扣分标准详见附件。2.员工行为排查有效性（20%）o该指标根据员工行为排查中发现确属异常人次与风险事件（案件）数量的相对比值进行考评。排查有效性二经核查确属异常人次*风险事件（案件）数量指标釆用目标考核方式，XX年考核目标值为0.4。实际比值高于0.4的各部门及网点得满分（20分）；实际比值低于0.

4、4的各部门及网点，每低0.01扣0.5分。3•二级支行领导班子建设完成率（20%）o4•关键岗位人员交流轮岗率（10%）o实际交流轮岗关键岗位人员三应交流轮岗关键岗位人员X100%得分二关键岗位人员交流轮岗率X100X10%。5•加减分项目（5%）。

5、根据我行风险管理系统对操作风险事件（案件）的分类，纳入考评统计的风险事件（案件）包括案件与风险信息、监管处罚、柜面及ATM短款、信贷相关和其他操作风险事件（如被诉纠纷等），其他如银行卡及电子渠道事件、基层机构营业中断事件和灾害事件等，不纳入考评。加减分项包

6、含制度培训情况；企业文化建设、合规文化建设、人文关怀等正面引导措施落实情况；因私出国（境）管理情况；各支行、机关部室员工行为管理成功经验和优秀做法推广情况；员工行为管理不到位导致的违规违纪情况及资料报送等情况。加减分行项目得分上下限不超过5分（标准详见附件）。（二〉机关部室考核评价指标及记分规则。营业部机关部室以季度为周期进行考核，主要考核各部室员工行为管理工作任务落实情况，总分为100分（考核指标设置详见附件）。三、考核评价的方式及程序（-）一级支行考核。1.日常监测。根据考核方案规定的员工行为管理主

7、要工作任务及完成时限，营业部按季度对一级支行进行任务进程监测，年底组织实施考核评价。2.序时报送材料。根据考评方案要求，各一级支行在规定考评时点报送考核材料，并在第四季度全面总结年度工作。3•现场督导。结合日常监测及材料报送情况，营业部选定部分支行进行现场考核评价。现场考核评价过程中，发现上报考核评价材料与实际工作不相符的情况，按减分项扣减当年员工行为管理工作考核评价得分。4.考核评价。年底人力资源部会同监察部根据e-HR统计数据上报材料和现场考评情况，按照考核方案进行考核评价。5•审定及反馈。考核评价

8、结果由营业部联席会议各成员单位进行初审，经行领导确定最终结果，人力资源部将考核评价情况逐一向各支行反馈。（二）机关部室考核。根据方案和员工行为管理年度工作要求，机关各部室在4、7、10、11月初5个工作日内，填写'‘员工行为管理工作考核评价表”，并按照百分制对上季度员工行为管理工作开展情况进行自评赋分,与完成事项对应资料依据一并提交营业部人力资源部，人力资源部会同营业部监察部根据各支行、机关部室报送材料对照考核指标进行评审，提出考核评价结果建议，联席会议成员单位审定签字后最终确定季度考核评价成绩。机关各

9、部室年度考核成绩为部室四个季度员工行为管理考核成绩平均分,人力资源部会同监察部汇总计算得分后由联席会议成员单位初审，经营业部领导审定后确定为最终考核评价结果。（一〉员工行为管理工作考核评价结果与各支行、机关部室综合绩效考核挂钩，根据挂钩分值，同比换算成综合绩效中员工行为管理指标得分。各支行员工行为管理考核作为“内部控制”专项考核的扣分项。对于“员工行为管理”评价未达到100分的，每低1分，“内部控制”指标扣0.15分，扣分上限为15分；机关