银行第二中心支行金融同业业务档案管理办法

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1、XX银行第二中心支行金融同业业务档案管理办法1•目的为加强中心支行金融同业业务档案管理工作，规范金融同业业务档案管理标准，保证金融同业业务档案的完整有效，根据《XX银行金融同业业务档案管理办法》等总行相关规章制度，特制订本管理办法。2•适用范围本管理办法适用于XX银行第二中心支行金融同业业务。3•定义名词术语定义金融同业业务档案中心支行在开展金融同业业务过程中形成的，具有留存价值的业务资料，是记录核反映银行各项经济业务活动的重要史料和原始凭证。金融同业档案分为一级档案和二级档案。金融同业业务一级档案一级档案指在金融同业业务过程中形成的，对我行资产提供担保作用的

2、抵（质）押物权证、货币存单、有价证券等单证原件。金融同业业务二级档案二级档案指在金融同业业务过程中产生的除一级档案外的业务档案及一级档案的复印件。4•职责分工部门/岗位职责业务经办人员按照各类同业业务管理办法和操作规程，收集业务所需档案资料，按业务逐笔进行整理，对档案要素真实、合法、有效性进行认定。确保档案要素齐全，内容完整，数据真实。及时做好业务档案的交接归档工作。档案管理人员指导检查业务经办人员对业务档案的收集、整理和归档工作，负责建立和保管《XX银行第二中心支行金融同业业务档案交接登记薄》（附件1）、《XX银行第二中心支行金融同业业务档案借阅登记薄》（附

3、件2）,保证各类金融同业业务档案归集的及时性和管理的规范性。负责归档后同业业务档案的管理和借阅，确保档案资料的完整、安全，防止档案的毁损、散失、泄密。对档案涉及的客户和业务信息做好保密工作。部门负责人对交易合同、担保合同等重要档案的归档工作进行复核和确认，确认档案的及时归档。金融市场部负责同业业务档案的保管及到期的销毁工作。运营部参与同业业务一级档案的保管工作。4•基本管理政策5」中心支行金融同业业务档案主管行领导由金融同业条线主管行长担任、档案负责人由金融市场部总经理担任。金融同业业务档案管理人员，在各自责任范围内行使权力，承担管理不当引发的责任。5.2金融

4、同业业务档案同时采用纸质和电子两种方式保存。纸质档案要求业务逐笔装订成册，专夹保存；电子档案室纸质档案的扫描备份份件，要求金融同业业务档案专管人员统一保存，定期备份。5.3金融同业业务档案应按业务品种和业务形成时间分类索引，便于查阅。5.4金融同业业务档案的保管地点应具备防盗、防火、防潮、防尘、防有害生物等条件，保证档案资料保存的安全。一旦发生丢失、毁损、违章使用等情况，应及时采取补救措施，并根据情况的严重程度迅速报告有关负责人。5.5金融同业业务档案的保管期限应不少于15年。档案保管期限从档案形成的次年度算起，如有必要可以延长，但不能缩短。4•管理操作程序描

5、述阶段流程具体内容步骤风险点描述6.1档案的立卷与移交6.1.1档案的立卷1、中心支行金融市场部业务经办人员负责根据各类金融同业业务管理办法的要求开展业务，并在业务开展过程中收集、整理业务档案资料。2、对于档案资料中的复印件材料，经办人员应要求复印件提供单位在复印件上加盖公章，并在核对复印件与原件一致性后在复印件上加盖“与原件核对无误”印章，对于多页的资料原件，经办人员应对复印件加盖骑缝印，保证资料的真实完整。3、对于档案资料中的交易性合同、担保性合同原件，原则上均应按照《第二中心支行同业业务核保工作管理办法》进行核保，做到双人实地核保，如实填写核保记录（附件

6、3）,并存档备查。4、业务经办人员应将非制式同业业务合同的总行及中心支行法审意见、《同业业务出账前保函协议等法审意见审核确认表》（附件4）存档备查。5、对于由中心支行运营部门协助保管的同业业务一级档案，业务经办人员应在确定一级档案真实有效性后，由业务部门双人与运营部门经办人员共同办理档案的封包入库工作，并及时登记《同业资料交接登记簿》（附件5）。6、业务经办人员制作档案封面（附件6）和业务档案目录（附件7）,将所有业务档案资料整理立卷。6.1.2档案的移交1、业务经办人员在业务发生后3个工作日内，完成业务档案的立卷工作，填写《第二中心支行同业档案交接登记表》（

7、附件8）及《XX银行第二中心支行金融同业业务档案交接登记簿》，完成档案的交接。如因特殊原因无法及时完成全部或部分档案移交工作的，应注明原因和档案最迟归档时间，原则上要求业务经办人员在两周内完成全部项目资料的收集工作。2、业务经办人员应加强业务的后继管理跟踪，及时归档业务存续期间产生的档案资料，定期完成业务运行情况报告，并及时归风险描述：业务经办人员未及时归档，造成档案材料缺失。控制措施：档案管理人员加强监督职能，督促业务人员按时立卷移交档案。档。原则上要求业务经办人员按季度回访交易对手、跟踪项目运营情况，并于每季初15个工作日内收集项目运营报告；严格按照合同约

8、定定期收息，并在收到利息3个工作H内归