制度理论与经济史研究方法

《制度理论与经济史研究方法》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、制度理论与经济史研究方法胡德宁摘要：自20世纪50、60年代起，西方新经济史学家将经济学理论和分析方法引入传统经济史研究范式，以及随后兴起的制度经济史学的发展，带动了经济理论和经济史相结合，相互提供方法论的发展。文章从经济理论与经济史的结合、制度理论的分析框架、制度理论与经济史的结合以及制度理论在中国经济史中的应用等方面来阐述。关键词：经济理论经济史制度理论中国经济史中图分类号:F09文献标识码:A文章编号:1004-4914(2010)04-038-04一一、经济理论与经济史的结合经济理论和经济史研究不仅需要回答现实经济是如何运行的，而且也必须对经济的长期趋

2、势和结构变化作出解释。诺思认为，经济史的基本任务就是“解释经济在整个时期的结构和绩效”。吴承明先生也指出，“经济史是研究各历史时期的经济是怎样运行的，以及它运行的机制和效果”。经济史的研究对象是人类经济活动的历史过程，它一方面要求我们对人类的经济活动历程进行客观翔实的描述，另一方面也要求我们对经济的发展做出时序性、规律性的阐释。马克思、熊彼特、库茨涅茨、舒尔茨等学者历来都将历史看作理论灵感之源。经济史是经济学的一部分。但经济史与经济学并非相互包含或融为一体，而是相互提供方法论。马克思和恩格斯在谈到经济学史和经济史的研究时，非常强调要重视逻辑的方法，重视经济关系

3、的抽象和理论概况。同时，希克斯也认为，经济学的理论与经济发展的历史应该是统一的。这种统一表现在：在经济学理论的指导下对经济发展的历史开展研究，在经济发展史中对经济学理论进行验证。首先，经济史是经济学实证经验的源泉。实证方法是经济学的主要方法之一，其方法的本质简单说来就是用经验和事实说话。而直接用经验和事实说话，正是经济史的根本特征和优势：一方面，经济史可以为经济学的假设和命题提供更可靠的经验实证；另一方面，可以为经济理论提供更符合经验事实的假定。经济史所提供的大量经验和事实，大大扩展了经济学的实证范围，为经济理论的实证性验证提供更多的事实依据。而这些通过经济史

4、学家提炼和抽象所得出的具有规律性的经验事实比经济学家所感知的现实经济世界要可靠得多。经济学家可以利用经济史所提供的经验世界，对经济学的假设和命题进行经济学模型的实验检验和理论修正，从历史和现实中抽象和完善理论。8其次，经济史是经济学理论假设研究的起点。假设是经济学理论建立的一个重要步骤。但是如果一种经济理论的研究，不是依赖于理论对经验事实的相符性，而是依赖于自身逻辑的严密性。然而，任何一种假说或理论，随着经济现实的变化和发展，其赖以成立的正确性也会失去其原来的真理性，如果不对其进行修改，就会导致整个经济大厦的摇晃。如新古典经济学以一种不可更改的演绎推理的偏好，

5、来过分强调其完全公式化理论体系的发展，从而导致了一系列假设和命题的谬误，以至于面临众多的尴尬和挑战，如“黑箱子”。诺思究其根源，就在于缺乏历史感。而熊彼特也指出，“如果一个人不掌握历史事实，不具备适当的历史感或所谓历史经验，他就不可能指望理解任何时代（包括当前）的经济现象。”再者，经济学对经济史进行规律性指导。经济学是对经济史的抽象概况，经济学理论对于经济史研究的作用，就在于它决定着用什么观点考察经济的历史，用什么方法理解和阐释经济的历史。也就是说，“在解释经济史之前，需要一个概念基础”，而这个概念基础是由经济学提供的。经济学对经济史的指导作用，主要表现在两个

6、方面，经济学为经济史提供各种可用的理论模型，如熊彼特的创新模型，诺思的制度分析模型以及罗斯托的起飞模型。还有就是，经济学中的各种分析工具都可以用于经济史学的分析研究中，如计量经济学方法、边际分析方法等。所以，不断引进和运用新的经济学理论和各种社会科学理论于经济史研究，不仅可以对史料加以重新的归纳、组合和整理，而且能够对重大历史问题总结出一本规律。所以，经济理论与经济史的结合，从经济学角度来讲，是经济学要主动求诸经济史检验和修正其理论假设，是经济学改革的重要方面。经济史的任务，不仅要为经济学理论提供更多的证实性材料，而且要为经济学理论提供更多更新更好的假设。正如

7、诺思所指出的：经济史的“研究目的不仅要解释经济的过去，而且也要对经济理论有所贡献，提供一个分析架构使我们能了解经济变化。”从经济史角度来讲，经济史的“按时序解释经济结构及其实绩”，即从时间上解释经济结构和实绩的演变，用经济学方法来理解和阐释历史研究。经济史要利用经济学的理念、观点和方法，以及理论模型来分析和阐释历史，实现经济史和经济学的有机结合。而西方自20世纪50年代以来，经济史学在理论和方法上的历史突破，正是体现了这一点。二、制度理论分析框架在新古典经济学的一般均衡分析方法中，市场的运作被假定为在完备信息、产权明确和零交易成本的条件下运作，偏好、技术、禀赋

8、和制度构成经济主体行为的既定因素，被视