城市治理中的社会资本参与——基于不完全契约理论的个案研究

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1、分类号：D601单位代码：10183研究生学号：2015232048密级：公开吉林大学硕士学位论文（学术学位）城市治理中的社会资本参与——基于不完全契约理论的个案研究TheParticipationofSocialCapitalinUrbanGovernance——ACaseStudyonIncompleteContractTheory作者姓名：童辉专业：行政管理研究方向：政府治理模式指导教师：于君博教授培养单位：行政学院2018年6月城市治理中的社会资本参与——基于不完全契约理论的个案研究TheParticipationofSocialC

2、apitalinUrbanGovernance——ACaseStudyonIncompleteContractTheory作者姓名：童辉专业名称：行政管理指导教师：于君博教授学位类别：管理学硕士答辩日期：2018年5月29日2未经本论文作者的书面授权，依法收存和保管本论文书面版本、电子版本的任何单位和个人，均不得对本论文的全部或部分内容进行任何形式的复制、修改、发行、出租、改编等有碍作者著作权的商业性使用（但纯学术性使用不在此限）。否则，应承担侵权的法律责任。吉林大学硕士学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交学位论文

3、，是本人在指导教师的指导下，独立进行研宄工作所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果．对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：曰期：Ａｆｔ年月曰６呼中文摘要城市治理中的社会资本参与——基于不完全契约理论的个案研究在推进新型城镇化建设与推广政府和社会资本合作双重政策背景下，更多地吸纳社会资本参与城市公共产品与公共服务的供给成为必然选择。在这一过程中，市场不仅提供了资金与管理技

4、术，还通过承担前期工作深度参与了城市治理。然而，当前社会资本却存在着参与不积极的观望态度，主要原因在于担心政府失信。本文继而分析广州市与深圳市在“三旧”改造这一具体项目中对待社会资本的不同态度。利用不完全契约理论、公共选择理论、国家与社会关系理论等工具剖析了广州市政策转变的实质、原因，并对比深圳市提出了两地路径选择差异的深层次变量。文章认为，广州市与深圳市在“三旧”改造之初均采用市场主导的原则。之后广州市为了获取更多的收益而加强了政府管控，收回了项目的剩余控制权，形成了政府主导的局面。面对剩余控制权与专有性资产不相匹配的情况，社会资本的积极

5、性大大降低。深圳市则始终奉行市场主导的原则。最终结果是广州“三旧”改造进度的停滞和深圳的持续推进。对两地采取不同政策的解释有新增城市用地建设指标、土地财政的依赖程度、市场地位与产业政策、历史违建用地等变量。本文最终从中央政府、地方政府和社会资本三方面提出如何更好地促进政府与社会资本合作的意见。中央政府应当完善相关“激励-约束”的制度建设，做好顶层设计、方向把握、政策引导和履约督促工作。地方政府作为与社会资本合作的主体，负责协商确定合作细节，在契约的设计上，需要将剩余控制权赋予社会资本方，此外也要做到约束自身、一视同仁和重诺守信。对于社会资本

6、来说，则应当做好风险评估工作。关键字：城市治理，社会资本，政府，不完全契约，剩余控制权IAbstractTheParticipationofSocialCapitalinUrbanGovernance——ACaseStudyonIncompleteContractTheoryInthecontextoftheNewUrbanizationConstructionandPublic-PrivatePartnership,absorbingmoresocialcapitaltoparticipateinthesupplyoftheurbanpu

7、blicgoodsandpublicservicesbecomestheinevitablechoice.Intheprocess,themarketnotonlyprovidesfundsandmanagement,butalsoparticipatesinurbangovernance.However,socialcapitalisnotactivelyinvolvedoutoffearofgovernmentdishonesty.ThispaperthenanalyzesthedifferentattitudesofGuangzhou

8、andShenzhentosocialcapitalintheconcreteprojectof"San-Jiu"Reconstruction.Theincompletecont