募资财务顾问合作协议（范本）

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1、北京XX投资有限公司与XXXX关于XX基金二期之合作协议书本《合作协议书》（下称“本协议”）由以下各方于【•】年【•】月【•】日在【北京市海淀区】签署：甲方：北京XX投资有限公司注册地址：法定代表人：乙方：注册地址：法定代表人:或乙方住址国籍身份证号：联系电话:鉴于：1.甲方系一家根据中国法律合法成立并有效存续的企业法人，为北京XX投资中心（有限合伙）（以下简称“基金二期”或“基金”，且本协议之基金二期仅特指注册号为的上述有限合伙企业，不包括甲方设立、管理或受托管理的其他基金或机构）的普通合伙人，负责基金二期（预期XX亿元人民币资金规模）募资及投

2、资事宜（以下简称“项目”）；2.乙方系一家根据中国法律合法成立并有效存续的企业法人或具有_国籍的自然人；3.甲乙双方拟达成合作伙伴关系。乙方有意利用现有资源和渠道，为基金二期运营提供相关资金募集服务。甲乙双方承诺遵守《合同法》等有关法律规定，本着平等、互利、诚信的原则达成如下条款：第1条合作事项1.1甲方聘请乙方担任基金二期运营资金募集的财务顾问；乙方接受委托,为甲方提供上述项目的财务顾问服务。1.2双方合作内容：乙方在遵守法律法规和金融监管及不违反保密义务的前提下，利用自身或有关关联方渠道，选择并推荐目标投资人，为基金二期募集不低于元人民币的资

3、金。乙方作为财务顾问所推荐并募集的金额（下称“实际募集金额”）以乙方选择并推荐的目标投资人最终投资到账金额为准，该金额在基金资金募集结束后由甲乙双方以书面形式确认。第2条甲方权利和义务（一）甲方权利1.1有权监督乙方履行本协议的约定；2.2法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他权利。（二）甲方义务1.3甲方应确保自身公司股权结构及基金核心管理团队在协议有效期内保持稳定，不发生重大变化，且甲方相关人员的调整不得影响本协议下甲乙双方的合作关系和基金二期的正常经营。若发生上述重大变化，甲方应在上述事项发生之日起十日内书面通知乙方。2.4为乙方履行本

4、协议约定的服务支持提供必要的资料和协助。2.5依据本协议约定按时、足额向乙方支付募集顾问费用。2.6法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他义务。第3条乙方权利和义务（一）乙方权利3.1乙方有权知悉甲方拟投资项目信息和项目投资进度。3.2按本协议约定收取相应募集顾问服务费用。2.3可根据项目情况，聘请其他中介机构为乙方提供咨询和协助，产生的费用由乙方承担。3.4法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他权利。（二）乙方义务3.5利用自身专业优势和丰富资源，勤勉、谨慎、积极、负责地为甲方完成本协议第1条规定的服务内容。2.6乙方提供本协议第1条规

5、定的服务时，依据有关法律法规或职业操守,严格保守商业秘密(包括但不限于拟投资项目信息，投资方案，协议等),未经甲方书面同意不得以任何方式向第三方泄露或透露。若乙方相关人员违反上述义务，甲方有权要求乙方赔偿全部损失。3.7承担乙方因故意或重大过失而给甲方造成损失的责任。第4条服务费用甲方同意按乙方实际募集金额的2%作为募集顾问费。该募集顾问费自上述募集资金划至甲方指定银行账户之日起30日内一次性支付给乙方。在甲方向乙方支付前述募集顾问费前，乙方应当向甲方提供可用于财务做账的税务发票。第5条保密5.1任何一方(“接收方”)保证对另一方(“披露方”)提

6、供的项目相关信息(“保密信息”)严守秘密，除为履行项目之目的向接收方有知悉必要的董事、高管、雇员或咨询顾问(合称“关联人员”)披露保密信息外，未经披露方书面同意，不向任何第三方泄漏。接收方将促使其关联人员履行与接收方同等的保密义务。5.2上述条款不适用于以下任一情况：(1)披露方向接收方披露保密信息之时，保密信息已以合法方式被接收方知悉；(2)非因接收方原因，保密信息已经公开或能从公开领域获得；(3)保密信息是接收方从与披露方没有保密义务的第三方获得的；(4)接收方应法律法规及其他监管规定之要求披露；(5)接收方应法院、仲裁机构、证券交易所、政府

7、等有权机关之要求披露。5.3接收方在本条项下的义务应自项目终止之日起满24个月时终止。“项目终止之日”以如下日期中较早者为准：项目完成之日，或本协议根据第六条终止之日。5.4双方另行签署保密协议的，与本条不一致的，以保密协议约定为准。第6条协议的变更与解除6.1经双方书面同意，可变更或终止本协议。对本协议的任何变更或终止均须以书面形式进行，并经本协议双方签字并盖章后才能生效。但一方严重违反协议，致使不能实现协议目的，对方有权向该方发出书面通知解除本协议。5.2无论本协议因任何原因或于任何时间终止，本协议终止后，所有义务不再持续但：(1)甲方不得向

8、乙方索回在终止日之前已向乙方支付的募集顾问费,但乙方选择并推荐的目标投资人在基金存续期内撤回投资，则甲方有权要求乙方返还已支付的该目标投