证券交易精讲班(2012新大纲)第2讲

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1、专业的团队专业的方法向考生提供专业的服务第一章    证券交易概述第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则   （一）证券交易的概念及其特征   1.证券交易的概念   ▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。   ▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。   ▲证券交易与证券发行的关系：互相促进，互相制约。   一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。   2.证券交易的特征   ▲主要表现为

2、证券的流动性、收益性和风险性。（重点）   （二）我国证券交易市场发展历程   1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。   2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。   3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。   4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。   5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。   6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。   7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。   8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标

3、志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。   9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。   10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。   11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。   12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。（和《证券基础知识》教材说法不一致）问学教育在线www.wenxue24.com        24小时自由学习，咨询电话400-010-0666专业的团队专业的方法向考生提供专业的服务   13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证

4、券交易所开始接受融资融券交易的申报。（重点）   14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。（重点）   例题：   1.()我国股指期货开始上市交易。     A.2010年1月1日     B.2010年3月31日     C.2010年4月16日     D.2010年4月30日   【正确答案】：C    2.()上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。     A.2009年1月1日     B.2009年10月31日     C.2010年1月1日     D.2010年3月31日   【正确答案】：D    3.()

5、创业板在深圳证券交易所开市。     A.2008年10月1日     B.2009年10月30日     C.2009年lO月1日     D.2010年1月1日   【正确答案】：B   （三）证券交易的原则（掌握）（重点）   证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。   1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。问学教育在线www.wenxue24.com        24小时自由学习，咨询电话400-010-0666专业的团队专业的方法向考生提供专业的服务   2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。   3.公正原则：公正地

6、对待证券交易的参与各方。例题：   证券交易的()原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。    A.公平     B.公正     C.公开    D.安全   【正确答案】：C二、证券交易基本要素   （一）证券交易的种类（熟悉）   按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。   证券交易的对象就是证券买卖的标的物。    1.股票交易   ▲股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。   ▲股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者

7、的常见形式是柜台交易。   2.债券交易   ▲债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。   ▲按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。   3.基金交易（重点）   ▲证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金、由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。它是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。问学教育在线www.wenxue24.com        24小时自由学习，咨询电话400-010-0666专业的团队专业的方法向考生提供专业的服务   ▲基金交易是

8、以基金为对象进行的流通转让活动。   ▲基金分类：开