证券交易精讲班第6讲作业卷

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1、证券交易精讲班第6讲作业卷窗体顶端一、单选题:1、按照()划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所标准答案:b本题分数:5.88本题得分:0回答情况:错误解　　析：2、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是()。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价ABCD你的答案:标准答案:c本题分数:5.88本题得分:0回答情况:错误解　　析：3、从内容上看，认股权证具有()的性质。A.债权B.场外交易C.基金D.期权ABCD你的答案:标准答案:c本题分数:5.88

2、本题得分:0回答情况:错误解　　析：4、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()。A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制ABCD你的答案:标准答案:b本题分数:5.88本题得分:0回答情况:错误解　　析：5、沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定()。A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致ABCD你的答案:标准答案:b本题分数:5.88本题得分:0回答情况:错误解　　析：6、在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为()。A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位ABCD你的答案:标准答

3、案:c本题分数:5.88本题得分:0回答情况:错误解　　析：7、下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施()。A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查ABCD你的答案:标准答案:d本题分数:5.88本题得分:0回答情况:错误解　　析：二、多选题:8、对于可转换债，以下表述正确的是()。A.持有者可按规定将债券转换为股票B.持有者可按规定将股票转换为债券C.持有者可持有转债直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售ABCD你的答案:标准答案:a,c,d本题分数:11.76本题得分:0回答情况:错误解　　析：9、看涨期权

4、赋予期权购买者()。A.有买入的权利B.有卖出的权利C.有选择是否履行期权合约的权利D.有选择是否放弃履行期权合约的权利ABCD你的答案:标准答案:a,c,d本题分数:11.76本题得分:0回答情况:错误解　　析：10、我国证券交易所的职能包括()。，A.制定证券经纪人业务规则B.组织监督证券交易C.管理和公布市场信息D.设立或参与设立证券登记结算公司ABCD你的答案:标准答案:a,b,c,d本题分数:11.76本题得分:0回答情况:错误解　　析：11、在我国，证券交易所会员享有()等权利。A.参加会员大会B.选举和被选举权C.对证券交易所事务表决权D.

5、派遣合格代表入场从事证券交易活动ABCD你的答案:标准答案:a,b,c本题分数:11.76本题得分:0回答情况:错误解　　析：12、证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括哪些。()A证券账户、结算账户的设立B证券的存管和过户C代理证券的还本付息或权益分派及其他代理人服务D证券持有人名册登记E上市证券交易的清算和交收ABCDE你的答案:标准答案:a,b,c,d,e本题分数:11.76本题得分:0回答情况:错误解　　析：窗体底端作业名称：证券交易精讲班第17讲作业卷窗体顶端一、单选题:1、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖______证券。A.

6、国债B.股票C.基金D.企业债券ABCD你的答案:标准答案:b本题分数:2.00本题得分:0回答情况:错误解　　析：2、________不是证券经纪商应发挥的作用。A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.获取一定的利润D.稳定证券市场ABCD你的答案:标准答案:c本题分数:2.00本题得分:0回答情况:错误解　　析：3、________不是委托人的权利与义务。A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查B.在经纪商同意条件下可透支交易C.接受交易结果D.履行交割清算义务ABCD你的答案:标准答案:b本题分数:2.00本题得分:0回答情况:错误解　　析：

7、4、_______不是经纪商的权利与义务。A.坚持了解客户原则B.忠实办理受托业务C.为客户保密D.代理客户决策ABCD你的答案:标准答案:d本题分数:2.00本题得分:0回答情况:错误解　　析：5、_______不得开立B股帐户。A.外国法人、自然人和其他组织B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织C.中国法人、自然人及其他组织D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。ABCD你的答案:标准答案:c本题分数:2.00本题得分:0回答情况:错误解　　析：6、________不属于上市后的证券存管业务。A.股东名册登录B.交易过户C.

8、发放现金红利D.非交易过户ABCD你的答案:标准答案:a本题分数:2.00本题得