承销错题笔记

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1、境内上市外资股在进行企业股份制改组时，应遵循（ ）原则。A.突出主营业务B.避免同业竞争，减少关联交易C.保持较高的利润总额与资产利润率D.明确股份有限公司与各关联企业的业务关系收起解析     

2、      收藏本题正确答案是 ABC ，你的答案是 ABD ，回答错误 解析本题所要考核的知识点是境内上市外资股的发行准备——实施企业改组方案。为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下基本原则：（1）突出主营业务。（2）避免同业竞争，减少关联交易。（3）保持较高的利润总额与资产利润率。（4）避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍。（5）明确股份有限公司与各关联企业的

3、经济关系。所以，本题答案为ABC。 考点境内上市外资股的发行准备 笔记 添加笔记93(多项选择题)外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写，其主旨在于向投资者披露公司的（ ）和其他一切可能影响投资者购股的信息。A.经营状况B.机构状况C.盈利能力D.风险情况收起解析     

4、      收藏本题正确答案是 ACD ，你的答案是 ABCD ，回答错误 解析本题所要考核的知识点是招股说明书的内容。外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写，其主旨在于向投资者披露公司的经营状况、财务状况、盈利能力、风险情况和其他

5、一切可能影响投资者购股的信息。但是，公司发行B股或者同时发行内资股和外资股时，除募集地法律另有规定外，应按照中国有关法律法规要求的内容制作和提供。所以，本题答案为ACD。 考点招股说明书的内容 笔记 添加笔记94(多项选择题)外资股国际推介与询价包括（ ）。A.预路演B.路演推介C.簿记竞价D.簿记定价收起解析     

6、      收藏本题正确答案是 ABD ，你的答案是 ABC ，回答错误 解析本题所要考核的知识点是国际推介与询价。在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过的情况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销前的国际推介与询价，此阶段的工作对于发行、承销成功具有重

7、要的意义。这一阶段的工作主要包括以下几个环节：（1）预路演。（2）路演推介。（3）簿记定价。所以，本题答案为ABD。 考点国际推介与询价 笔记 添加笔记95(多项选择题)反收购管理层防卫策略有（ ）。A.毒丸策略B.金降落伞策略C.银降落伞策略D.积极向其股东宣传反收购的思想收起解析     

8、      收藏本题正确答案是 BCD ，你的答案是 ABCD ，回答错误 解析本题所要考核的知识点是管理层防卫策略。目标公司拒绝收购，在很大程度上是由于管理层的原因。因此，管理层会采用各种策略提高收购方的收购成本，使对方望而却步。经常采用的手段主要有：（1）金降落伞策略。这是指目标公司的董事会

9、提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”（2）银降落伞策略。这是指规定目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的其他管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金（根据工龄长短支付数周至数月的工资）。（3）积极向其股东宣传反收购的思想。目标公司的经营者以广告或信函的方式向股东们表示他们的反对意见，劝说股东们放弃接受收购方所提要约。此种策略运用的前提是该公司本来经营相当成功，而收购者的介入可能恶化目标公司的经营状况。所以，本题答案为BCD。 考点公司反收购策略 笔记 添加笔记96(多项选择题)上市

10、公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，并将查询情况向（ ）报告。A.中国证监会B.派出机构C.证券交易所D.证券业协会收起解析     

11、      收藏本题正确答案是 ABC ，你的答案是 ABCD ，回答错误 解析本题所要考核的知识点是上市公司及其董事会应尽的职责及相应的法律责任。上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时

12、可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告所以，本题答案为ABC。 考点间接收购规则 笔记 添加笔记98(多项选择题)上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（ ）事项。A.本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方B.交易价格或者价格区间C.定价方式或者定价依据D.决议的失效期收起解析     

13、      收藏本题正确答案是 ABC ，你的答案是 ABCD ，回答错误 解析本题所要考核的知识点