XX集团有限公司风险控制指引—合同协议部分

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1、XX集团有限公司风险控制指引——合同协议部分一、合同协议的审批与授权管理(一)集团公司本部1、集团投资项目包括产业项目投资、股权投资、上市公司股票定向增发与认购、股指期货无风险套利及新股发行与认购等。(1)承办部门：集团投资部(总监)(2)会审部门：集团财务部(总监)；集团风控部(总监)；必要时外聘专业人士参与会审(3)合同盖章部门：集团总裁办(4)签约审批权限(见下图):项目项目及股权投资业务签约审批人1W500万元人民币集团总裁2>500万元人民币集团董事长项目股指期货无风险套利及新股发行与认购签约审批人1不限金额集团总裁项

2、目上市公司股票定向增发与认购签约审批人1不限金额集团董事长2、集团有关贸易长短单业务合同(1)承办部门：集团贸易部(2)会审部门：集团财务部；集团风控部(3)合同盖章部门：集团总裁办(4)签约审批权限：项目贸易业务类型签约审批人1常单业务(不限金额)分管业务副总裁2短单业务W500万人民币集团总裁3短单业务>500万人民币集团董事长3、集团及下属各产业项目有关贷融资合同及企业理财业务合同(1)承办部门：集团财务部(2)会审部门：集团财务总监；集团风控总监(3)合同盖章部门：集团总裁办(4)签约审批权限：项目贷融资及企业理财签约审

3、批人1W500万人民币集团总裁2>500万人民币集团董事长4、集团对外担保业务合同(包括为各产业项目融资所提供的集团担保及各产业项目自身的对外担保)(1)承办部门：集团财务部(2)会审部门：集团财务总监；集团风控总监(3)合同盖章部门：集团总裁办(4)签约审批权限：项目对外投资担保业务签约审批人1不限金额集团董事长5、集团行政类服务合同及采购类合同(1)承办部门：集团人事行政部(2)会审部门：集团财务部；集团风控部(3)合同盖章部门：集团总裁办(4)签约审批权限：项目行政类服务及采购签约审批人1<1000元人民币分管业务总裁助理

4、2>1000元，W50万人民币集团总裁3>50万人民币集团董事长6、集团突发性零星业务或集团临时交办事务所涉合同(除上述五类外)(1)承办部门：集团临时指定承办部门(2)会审部门：集团财务部；集团风控部(3)合同盖章部门：集团总裁办(4)签约审批权限：项目突发零星业务或临时交办事务签约审批人1W50万人民币集团总裁2>50万人民币集团董事长(一)各全资公司和控股公司h厦门XX置业有限公司及其下属地产项目所涉合同及协议(1)承办部门：XX置业有关业务负责部门及各产业项目业务部门(2)会审部门：涉及该业务的相关部门、分管高管、董事、

5、集团相关部门以及必要时聘请的外部专业人士等(3)合同盖章部门：XX置业及其下属地产项目董事会授权的印章保管部门(4)签约审批权限:项目XX置业及其下属项目签约审批人1W500万人民币XX割蹄会耐攔晦爆字2>50077,W1000万人民币集团总裁3>1000万人民币集团董事长——XX置业董事会根据上述权限，拟定有关XX置业总经理、各具体项目公司董事会与总经理之间的有关授权权限方案，并报集团总裁办备案。——厦门XX置业及其下属各地产项目所涉合同及协议签约审批权限至集团总裁以上的，有关财务及风控会审应一并流转提交至集团财务总监、风控总

6、监予以会审。2、XX资源有限公司及其下属产业项目所涉合同及协议(1)承办部门：XX资源有关业务负责部门及下属产业项目业务部门(2)会审部门：涉及该业务的相关部门、分管高管、董事、集团相关部门以及必要时聘请的外部专业人士等(3)合同盖章部门：XX资源及其下属项目董事会授权的印章保管部门(4)签约审批权限:项目现货贸易10000万XX资嗨会轴幼授15僅项目套保业务签约审批人1W000万xx耀碰w会輒厢嗨燧字项目理财业务签约审批人1不限金额集团董事长项目矿业项目签约审批人1€00万人民币XX翎曲渤朗珈懂(傩了2>2007J,W500万

7、人民币集团总裁3>500万人民币集团董事长项目XX人厦哪物1»签约审批人1XX龌蒔会紺［幼授施算燧字注：超过8000万人民币的现货贸易及套保业务，XX资源董事会应向集团总裁、董事长报备，批复后由XX资源董事会授权董事长签字。——XX资源董事会根据上述权限，拟定有关XX资源总经理及管理团队授权权限方案，并报集团总裁办备案。——XX资源及其下属项目所涉合同及协议签约审批权限至集团总裁以上的，有关财务及风控会审应一并流转提交至集团财务总监、风控总监予以会审。3、新疆XX矿业有限公司所涉合同及协议(1)承办部门：新疆XX矿业有关业务负责

8、部门(2)会审部门：涉及该业务的相关部门、分管高管、董事、集团相关部门以及必要时聘请的外部专业人士等(3)合同盖章部门：新疆XX矿业公司董事会授权的印章保管部门(4)签约审批权限:项目新疆XX业务签约审批人1W200万人民币«XX董#制饼授薛辱2>20077,W