中国邮政储蓄银行灵宝支行合规问责制度

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1、专业收集整理精品文档！！！！！！----------------------------------精品文档，值得下载，可以编辑！！！-----------------------------！！！！！==================================================================中国邮政储蓄银行灵宝支行合规问责制度第一章总则第一条为进一步加强邮政储蓄银行灵宝支行合规管理，树立“全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值”的意识，增强依法合规经营的自觉性与主

2、动性，加快合规管理长效机制的建立与完善，根据《商业银行合规风险管理操作指引》、《河南省邮政储蓄银行工作人员违规行为处理暂行办法》，结合我市实际，制定本制度。第二条合规问责，是指对全辖各机构、工作人员的违规违纪行为进行责任追究的一项制度。第三条合规问责与各单位、工作人员的任用、考核工作相结合。第二章问责原则第四条合规问责必须坚持以下原则：（一）实事求是、有错必究的原则。以事实为依据，单位或个人一旦被发现并经查实有违规违纪行为，不论错误大小，是否形成损失，一律追究相关人员的违规责任。（二）问责与整改相结合的原则。

3、在追究责任的同时，必须把整改落实到位，不能一查了事，避免屡查屡犯。====================专业收集精品文档，您的最好选择======================专业收集整理精品文档！！！！！！----------------------------------精品文档，值得下载，可以编辑！！！-----------------------------！！！！！==================================================================

4、（三）教育与惩戒相结合的原则。不能以惩处为目的，要在惩处的同时，加强对违规违纪人员的教育，增强他们的法律法规知识和合规经营意识；对于屡查屡犯，屡教不改的，要停岗学习，直至测试合格，使每个员工都做到知规、守规、行规，避免无知犯错。第三章问责范围第五条市邮政储蓄银行员工及网点工作人员，有下列情形之一的，应实施问责：（一）执行国家法律法规或落实监管部门和上级管理部门各项规章制度、决定、命令不力的；（二）无正当理由未能按期完成部署的工作任务而影响邮政储蓄银行工作整体推进的；（三）不认真履行监督管理职责，对下级报告、请

5、示事项不签署具体意见，对内部管理中出现的问题放任不管，对下属的违法违纪行为不制止、不查处的；（四）向上级主管部门报告，弄虚作假、隐瞒真相的；（五）对群众反映强烈并经查实的问题有条件处理而不及时处理的；（六）对群众反映的属职责范围内的问题不认真调查，故意拖延、隐瞒、不处理、不整改、不按规定追究责任人的责任或在处理中隐瞒真相、弄虚作假的；（七）其他违反国家法律法规和邮政储蓄银行管理规定的行为。====================专业收集精品文档，您的最好选择======================专业收集

6、整理精品文档！！！！！！----------------------------------精品文档，值得下载，可以编辑！！！-----------------------------！！！！！==================================================================第四章问责机构第六条合规问责实行分级负责、条线管理、各司其职、全面监督的办法。（一）各业务条线的主管职能部门、各邮政储蓄银行领导班子对本条线、本机构的违规问题进行问责；（二）邮政储蓄银行规

7、管理机构具体负责合规风险管理全面问责及问责的日常管理工作，在问责方面主要履行下列职责：1、决定是否启动问责程序；2、审议调查报告；3、做出处理决定；4、做好上级管理部门交办的问责事项，接受上级合规管理机构的检查和督导。（三）涉及对被问责人岗位调整或行政处分的，由市邮政储蓄银行人力资源部具体实施问责。第五章问责程序第七条下列情形可以作为合规风险管理问责的信息来源：（一）各业务条线、各分支机构日常业务检查发现的问题；（二）其他人员、组织提出的附有相关证据材料的举报、控告、申诉；（三）新闻媒体和舆论监督的事实与建议

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