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时间:2018-09-29
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1、合规问责制度评价 篇一:合规问责管理办法 合规问责管理办法 第一条为贯彻“规范运作、稳健经营、诚信为本、客户至尊”的经营理念,加强合规风险管理,规范员工岗位操作行为,落实合规风险管理责任,结合公司业务实际,制定本办法。 第二条本办法所指合规问责是指公司对违反岗位相关法规、准则或者不认真履行应尽的职责,违反公司合规经营理念,致使公司受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险的行为进行责任追究。 第三条公司实行董事会领导下的总裁合规问责制度,总裁在授权范围内对公司的日常经营管理活动的合规性负责
2、,分管副总裁对分管部门的经营管理活动的合规性负责,部门负责人对本部门的经营管理活动的合规性负责,员工对本岗位业务活动的合规性负责。 第四条公司根据业务发展需要设置岗位,并编制相应岗位的《合规手册》,明确各岗位职能及相关行为规范准则。 第五条公司所有员工应自觉树立合规创造价值的合规理念,认真履行本岗位职责,依法合规办理各项业务。 第六条公司对员工的合规问责遵循“区别责任,有错必究,教育与处罚相结合”的原则。 第七条本制度规定的合规问责主要包括以下内容: (一)违反《中华人民共和国信托法》、《信托公司
3、管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其他法律法规的行为; (二)违背公司“规范运作、稳健经营、诚信为本、客户至尊”经营理念的行为; (三)违反公司各项规章制度及业务操作流程,超越授权范围,擅自办理业务的行为 (四)未认真履行岗位职责的行为; (五)利用工作便利,索要钱财、接受贿赂、谋取不当利益的行为; (六)对下属疏于管理教育,导致违法违规案件发生 (七)公司认为需要进行合规问责的其他事项。 第八条员工发生违反合规行为的,公司将视情节轻重、责任大小、影响或损失程度、认识态度等给予
4、以下处罚: (一)通报批评; (二)取消评选先进资格; (三)戒勉谈话,限期改正; (四)给予相应的经济处罚; (五)给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分; (六)给予党纪处分; (七)如触犯刑律,构成犯罪的,移交有关司法机关处理。 第九条本规定自公布之日起执行。 篇二:合规风险管理问责办法 XX村镇银行 合规风险管理问责办法(试行) 第一章总则 第一条为进一步加强XX村镇银行合规风险管理,增强全员合规风险管理意识以及依法合规经营的自觉性与主动性,提高内部管理水平,加
5、快内控长效机制的建立与完善,根据《商业银行合规风险管理操作指引》、《XX村镇银行合规风险管理活动实施方案》、《XX村镇银行员工违规违纪行为处罚办法(试行)》,结合我区实际,制定本办法。 第二条合规风险管理问责,是指对全辖各机构、工作人员的违规违纪行为进行责任追究的活动。 第三条合规风险管理问责与各单位、工作人员的任用、考核工作相结合。 第二章问责原则 第四条合规风险管理问责必须坚持以下原则: (一)实事求是、有错必究的原则。以事实为依据,单位或个人一旦被发现并经查实有违规违纪行为,不论错误大小,是
6、否形成损失,一律追究相关人员的违规责任。 (二)问责与整改相结合的原则。在追究责任的同时,必须把整改落实到位,不能一查了事,避免屡查屡犯。 (三)教育与惩戒相结合的原则。不能以惩处为目的,要在惩处的同时,加强对违规违纪人员的教育,增强他们的法律法规知识和合规经营意识;对于屡查屡犯,屡教不改的,要停岗学习,直至测试合格,使每个员工都做到知法、懂法、守法,避免无知犯错。 第三章问责范围 第五条XX村镇银行及员工,有下列情形之一的,应实施问责: (一)贯彻落实上级行为及联社经营方针政策、法律法规以及各项
7、决定、命令不力的; (二)无正当理由未能按期完成部署的工作任务而影响联社工作整体 推进的; (三)不认真履行监督管理职责,对下级报告、请示事项不签署具体意见,对内部管理中出现的问题放任不管,对下属的违法违纪行为不制止、不查处的; (四)向上级主管部门报告,弄虚作假、隐瞒真相的;(五)对群众反映强烈并经查实的问题有条件处理而不及时处理的; (六)对群众反映的属职责范围内的问题不认真调查,故意拖延、隐瞒、不处理、不整改、不按规定追究责任人的责任或在处理中隐瞒真相、弄虚作假的; (七)其他违反国家法律
8、法规和XX村镇银行管理规定的行为。 第四章问责机构 第六条合规风险管理问责实行分级负责、条线管理、各司其职、全面监督的办法。 (一)各业务条线的主管职能部门、各XX村镇银行领导班子对本条线、本机构的违规问题进行问责; (二)联社合规风险管理机构具体负责合规风险管理全面问责及问责工作,在问责方面主要履行下列职责: 1、决定是否启动问责程序; 2、审议调查报告; 3、做出处理决定; 4、做好上级行办交
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