内部管理审核制度

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1、文件名称内部管理审核制度文件编号版本/修订号A/00编制审核批准编制日期年月日审核日期年月日批准日期年月日1．目的为确保公司各项管理制度、质量标准及其它工作要求彻底执行，保障各项管理工作顺利进行，特制定本制度。2．适用范围：本制度适用于XXXXXXX的内部管理审核工作。3．定义无。4.职责4.1总经理:负责组建内部管理审核机构，审批各项审核计划与报告，并对相关工作给予必要的指导；4.2审核组长:负责制定审核计划，组织实施审核并提交审核报告，必要时组织进行审核会议；4.3审核小组：负责实施审核计划，

2、并完成审核报告，及追踪审核整改相关事宜；4.4被审核部门：负责配合审核小组的工作，并对发现的问题进行原因分析及实施整改；4.5人事行政部门：负责对审核中发现的奖惩事项，依据公司相关制度实施奖惩；4.6财务部门：负责依据人事行政部门的相关要求，对审核中提出的奖惩进行财务处理。5．内容5.1内部管理审核小组的建立5.1.1由公司总经理根据管理审核工作的需要，组建内部管理审核小组，小组直接对总经理负责。5.1.2内部管理审核小组的成员及组长，由总经理依据工作需要指定，其组建及相关人事变动，应由人事行政部

3、门发文公示。5.2内部管理审核计划的制定5.2.1审核组长负责就审核计划与总经理及各部门主管沟通，确定阶段性的审核目标及审核内容，确保内部管理审核工作能符合公司长期及近期的管理需求。第3页共3页5.2.2审核组长根据沟通结果，制定阶段性的审核计划（可以是年度、半年度或季度的审核计划），并依据该计划，组织制定月度审核计划，及编制审核表。5.2.3内部管理审核计划的内容a)审核目的；b)审核的范围，根据现实情况或可能存在的问题，以及活动重要性来确定，明确审核的重点和审核范围所涉及的职能部门；c)审核形

4、式以现场审核和文件审核相结合的方式进行，并以现场审核为主要形式。5.2.4月度审核计划经总经理批准后发放给相关部门执行，无特殊原因一般不作更改。5.3审核实施5.3.1审核组长指定每次审核的审核人员；因审核工作的需要，除审核小组人选外，也可临时指定非审核小组人员参与。5.3.2被审核单位需指定人员参与审核，以了解审核发现的问题并及时进行沟通。5.3.3被审核的内容，按照审核组事先确定的《审核检查表》进行。5.3.4审核组成员通过访问、面谈、查阅文件、观察检查现场、验证和收集证据等方式进行审核，现场

5、发现问题时应当场确认并进行记录。5.3.5审核完成后，审核小组应及时完成审核报告，提出整改要求，经总经理审批后发放到相关部门，并进行公告；必要时，审核组长可召集相关人员召开审核会议，通报及沟通审核相关的问题点。5.3.6审核过程中发现的问题点，如公司已有相关奖惩规定，行政人事部门应依据制度提出奖惩，经总经理批准后，交财务部门进行财务处理，并作公告。5.3.7对于审核中发现的问题点，经审核小组确认应实施奖惩，而缺乏相关制度依据的，由审核小组与人事行政部门提报奖惩方式，经总经理批准后执行。5.4审核后

6、期工作5.4.1被审核部门在收到审核报告以后两天之内，应对各整改问题提出整改措施，制定整改计划，确定各项目责任人员，提交给审核小组备案。5.4.2对整改难度较大，或需要其它资源等原因，不能在短期内纠正的问题点，可与审核小组讨论沟通其整改方案，必要时报总经理确认。5.4.3审核小组安排专人对整改措施实施情况进行追踪，并验证其有效性，进行记录。5.4.4对于被审核部门不实施整改或整改不力者，由人事行政部门依据公司相关规定，及时给予责任人事适当的处理。第3页共3页5．相关文件及记录6.1审核计划6.2审

7、核检查表6.3审核报告.第3页共3页