江苏省农村信用社案件防控培训考试题库

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1、第一部分案防文件综合（300题）一、单选题1．案件专项治理的总体原则是（D）。A．防堵新案、查处陈案B．标本兼治、统筹推进C．挽回损失、追究责任D．标本兼治、重在治本2．从（B）年开始，中国银监会在全国银行业金融机构开展了声势浩大的案件专项治理活动。A．2004B．2005C．2006D．20073．下列哪项不属于案件专项治理工作的“四个目标”。（B）A．降低案件发生率B．提高案件预报率C．严惩重处违法违规人员D．提高案件损失资金挽回率4．下列不属于我国农村中小金融机构2009－2011年案件防控治理工作目标的是（D）。A．案件风险管理意识普遍

2、增强B．制度流程基本完善C．内控管理明显进步D．现代金融企业制度全面建成5．我国农村中小金融机构案件防控治理2009－2011年工作重点分别是（A）。A．规范、强化、提升B．强化、提升、规范C．规范、提升、强化D．强化、规范、提升6．要按照“（A）”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，强化规制建设。A．内控优先、制度先行B．内控优先C．制度先行D．以人为本、科学发展7．法人农村中小金融机构案件防控的第一责任人是（A）。A．理（董）事长B．主任（行长）C．监事长D．分管负责人8．银行业金融机构从业人员应当执行（D），诚待客户，语

3、言文明，举止大方，提供优质服务。A．岗位责任制B．服务承诺制C．岗位轮换制D．首问负责制9．银行业金融机构从业人员应当树立（C）理念，与时俱进，追求新知，提升素质，完善技能。A．科学发展B．文明服务C．终身学习D．合规经营10．下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是（C）。A．加强规章制度建设B．加强对基层行的合规性监督C．加强职业道德建设D．坚持相关的行务管理公开制度11．案件治理的六个重点环节是：授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、（D）。A．流程建设B．制度建设C．日常教育D．轮岗休假12．银监会针对各类案件的

4、特点、成因，先后提出了防范操作风险的“十三条意见”，明确了案件治理的“六个重点环节”，推行了强化内控管理的“十个（C）”，制定了建立案件治理长效机制的“十项措施”。A．制度建设B．机制建设C．联动建设D．文化建设13．全国银行业案件专项治理工作的总体要求是，标本兼治、查防结合、（B）、提高案件防范能力。A．加快发展B．加强内控C．强化落实D．加强教育－23－14．商业银行的董事会和高管层要充分重视案防工作，要在（A）对操作风险防范、内控制度落实、员工合规经营行为提供保障。A．制度和机制层面B．经营和管理层面C．服务和产品层面D．改革与创新层面1

5、5．国有企业董事会、未设董事会的经理班子研究“三重一大”事项时，应事先与（A）沟通，听取党委（党组）的意见。A．党委（党组）B．党委（党组）书记C．工会D．工会主席16．进入董事会、未设董事会的经理班子的党委（党组）成员，应当贯彻（D）的意见或决定。A．董事会B．经理班子C．监事会D．党组织17．根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（C）A．市场风险B．策略风险C．法律风险D．声誉风险18．下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”。（C）A．完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B．查案、

6、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C．激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D．重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动19．下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（A）A．不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件B．建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度C．严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D．加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开20．下列做法不符合监管要求的一项是（D）。A．严禁行内辞退、辞职人员或

7、社会上的“中间人”代客办理业务B．加强对可能发生的账外经营的监控，当日出单要核对，机器打印的出单要全部核对C．对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看D．对开户手续不符合规定的，一般不予办理，但重点客户、大型客户等特殊情况除外21．根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形？（D）A．在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B．银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机

8、构负责人研究并采取后续措施发现的案件C．业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责