名流置业内控制度

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1、名流置业集团股份有限公司内部控制制度 （2011 年 10 月 20 日经公司第六届董事会第六次会议审议通过）                            第一章       总则     第一条 为了加强和规范公司内部控制，提升企业经营管理水平和风险防范 能力，促进企业可持续发展，提高经营效率和盈利水平,根据《企业内部控制基 本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《名流置业集团股份有 限公司章程》、《名流置业集团股份有限公司制度汇编》及各专业系统风险管理 和流程控制等有关规则，制定本制度

2、。     第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员 工实施的、为实现内部控制而提供合理保证的过程。     内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。     第三条 公司建立与实施有效的内部控制，包括下列要素：     （一）内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，一般包括治理结 构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。     （二）风险评估。风险评估是公司及时识别、系统

3、分析经营活动中与实现 内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，是实施内部控制的重要环节。 风险评估主要包括目标设定、风险识别、风险分析和风险应对。     （三）控制活动。控制活动是公司根据风险应对策略，采用相应的控制措 施，将风险控制在可承受度之内，是实施内部控制的具体方式。     （四）信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控 制相关的信息，确保信息在公司内部、公司与外部之间进行有效沟通，是实施内 部控制的重要条件。                                 

4、            （五）内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检 查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进，是实施内 部控制的重要保证。     第四条 董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对内部 控制执行情况进行全面检查和效果评估。     第五条 监事会负责监督公司内部控制制度的建立与执行。     第六条 经理层负责经营环节的内部控制体系的相关制度建立和完善，全面 推进内部控制制度的执行，检查公司各职能部门和单位制定、执行各专项内部控 制相关制度

5、的情况。     第七条 内部审计部门（含相关部门，下同）负责内部控制的日常工作。                         第二章     内部环境     第八条 公司根据国家有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构 和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责 分工和制衡机制。     第九条 公司通过授权管理, 制定《名流置业集团股份有限公司股东大会议 事规则》、《名流置业集团股份有限公司董事会议事规则》、《名流置业集团股 份有限公司监事会议事规则》、《名流置业集团

6、股份有限公司总裁办公会议事规 则》、《名流置业集团股份有限公司组织管理手册》、《名流置业集团股份有限 公司授权手册》、《重大信息内部报告制度》等制度，明确股东大会、董事会、 监事会、总裁办公会、集团各职能部门和各分子公司的具体职责范围。     （一）股东大会：股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依 法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。股东大会是 公司的权力机构，以下事项须由股东大会讨论：     1、决定公司的经营方针和投资计划；     2、选举和更换非由职工代表担任的董事

7、、监事，决定有关董事、监事的报 酬事项；     3、审议批准董事会的报告；                                               4、审议批准监事会报告；        5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；        6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；        7、对公司增加或者减少注册资本作出决议；        8、对发行公司债券作出决议；        9、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；        10、修

8、改本章程；        11、对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；        12、审议批准《公司章程》第四十一条规定的担保事项；        13、审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项；        14、审议批准变更募集资金用途事项；        15、审议股权激励计划；        16、审议批准公司的股东大会议事规则、董