股票基本概念

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1、股票的基本概念股票的意義表彰股東權益之有價證券股票持有者即為公司之股東股票的種類普通股(主權股)特別股普通股參與公司經營權參加股東會，行使表決權，推選或被推選為董事及監察人盈餘及剩餘財產分配*優先認股權（按比例認購）牛刀小試有關普通股股東之權益，下列敘述何者錯誤？被選為董事或監察人優先認購公司增資發行新股享受盈餘分派之權利對公司清算剩餘資產之請求權優先於特別股股東答案：D特別股固定利息（股利），但無到期期限累積與非累積特別股（股利）參加與非參加特別股（盈餘分配）可贖回與不可贖回特別股可轉換及不可轉換特別股（轉為普通股）可賣回及不可賣回特別股有無表決

2、權上市股票一般類科技類經中央目的事業主管機關認可設立年度成立滿三年無實收資本額六億元以上三億元以上獲利能力最近一年無累積虧損且符合下列標準之一最近二年（營業利益及稅前純益／股本）均達百之六以上或平均達百之以上且最近一年之獲利較前年佳最近五年（營業利益及稅前純益／股本）均達百分之三申請上市會計年度財務預測，最近期財務報告及其最近一個會計年度財務報告之淨值不低於財務報告所列示股本之三分之二上市股票一般類科技類股權分散標準記名股東人數在一千人以上一千股至五萬股之股東人數不少於五百人，且其持股占發行總額百分之二十以上或滿一千萬股記名股東人數在一千人以上一千

3、股至五萬股之股東人數不少於五百人輔導期間12個月以上12個月以上推薦證券商家數一家以上兩家以上其它產品開發成功且具市場性上櫃股票一般類設立年度設立兩個會計年度實收資本額五千萬元以上獲利能力最近年度（營業利益及稅前純益／股本）達百之四以上，且其最近一會計年度決算無累積虧損或最近二年度（營業利益及稅前純益／股本）均達百之三以上或最近二年度（營業利益及稅前純益／股本）平均達百之三以上，且最近一年度之獲利能力較前一年度為佳上櫃股票一般類股權分散標準一千股至五萬股之股東人數不少於三百人，且其持股占發行總額百分之十以上或逾五百萬股輔導期間12個月以上推薦證券商

4、家數二家以上上櫃股票科技類中央目的事業主管機關同意必須其產品開發成功且具有市場性與一般類相同，但無設立年限及獲利能力標標準之限制上櫃股票軟體類包括套裝軟體，專業服務，轉鑰系統及系統整合四大項目設立滿三年以上獲利能力除同於一般類外，其最近兩個會計年度資訊軟體營業收入應佔總營業收入之50%，毛利應占總營業毛利之50%其餘和一般類相同上櫃股票第二類上櫃股票設立滿一個完整會計年度實收資本額達三千萬元以上最近一個會計年度決算無累積虧損持一千股以上記名股東人數達三百人至少輔導半年至少二家證卷商推薦興櫃股票推動未上市股票交易透明化（91年）無獲利能力之要求無資本

5、額，設立年限，股權分散之規定但需已申報上市或上櫃輔導，經兩家以上證券商推薦，並在櫃檯買賣中心設有專業股務代理機構辦理股務我國股票交易實務開戶相關規定投資人欲買賣有價證券應委託證券經紀商辦理，並依規定簽定訂受託契約及開立普通交易帳戶，有價證券集中保管帳戶，證券經紀商指定之金融機構存款帳戶委託人為法人者（未成年或禁治產人）時，代理人應提出法人授權開戶之證明書（本人及委託人身分證正本）透過交割免簽章契約，證券經紀商可直接透過集保帳戶及交割專用銀行帳戶為投資人辦理交割作業我國股票交易實務不得開戶之情形未有法定代理人代理或未能提出授權開戶之證明證券主管機關及

6、證券交易所之職員或雇員受破產宣告未經復權者未經主管機關許可之證券自營商曾因違背證券交易或期貨交易契約未結案且未滿五年者違反證券交易法或期貨交易管理法令，經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年者我國股票交易實務委託買賣當面委託：由委託人親自填寫委託書並簽章電話，書信，電報委託：營業員填製委託書及印製買賣委託紀錄，委託者將函電附於委託或買賣委託紀錄後電子式交易型態委託：證券商得免製作或代填委託書，但應列印買賣委託紀錄，並於收市後由經辦人員及部門主管簽章我國股票交易實務委託買賣限價委託：例如某甲以限價60元買進台積電股票，則其可能成交價為60元或低於60元

7、（若當市成交價格一直高於60元，則此張委託單不會成交）；反之，賣出之限價委託其成交價在限價或限價之上我國股票交易實務委託書之製作委託書買進者用紅色賣出者用藍色委託書應記載委託人姓名，帳號，委託日期時間，證券種類，股數或面額，限價，有效期間，營業員簽章，委託人簽章，委託方式，保管方式未填明有效期限者視為當日有效未填明保管方式者視為集中保管我國股票交易實務交易時間一般交易：星期一至星期五上午九時至下午一時三十分（投資人於上午八時三十分即可開始下單）盤後定價交易：收盤後，以當日收盤價格為單一價進行交易．交易時間為開市日下午二時至二時三十分鉅額交易：採逐筆

8、交易為之者，其申報證券數量超過499張；採配對交易為之者，其申證券數量達1000張以上零股交易：以一股為交易單位，申報買賣