廉政风险控制方案

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1、大同县质量技术监督局关于进一步深化部门权力内控机制建设工作的具体工作方案为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008－2012年工作规划》，进一步促进部门权力在制度约束下规范、透明、高效运行，加快构建具有大同县质监特色的惩治和预防腐败体系，深化质监部门权力内控机制建设工作，推动经济社会和质监事业在新的起点上又好又快发展，特制定如下具体工作方案。一、总体要求2010年，总体要求是：认真贯彻落实县纪委文件和市局党风廉政建设工作会议精神，坚持“三个结合”即：与学习实践科学发展观活动相结合、与贯彻落实“五要求、十不准”规定相结合，以制度确权为基础，以科学分权为核

2、心，以公开亮权为关键，以对权力进行有效制约和实时监控为目标，着力构建内控文化理念培育机制、廉政风险源点排查机制、分析预控持续改进机制、工作推进考核考评机制，形成部门自我发现问题、自我纠正、持续改进的廉政建设内生机制，进一步健全完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制。县局机关各股室要抓紧制订本部门工作计划，落实责任，确保今年单位内控机制建设工作取得实效。二、工作重点和步骤安排（一）调整充实内控机构，深入宣传发动（4月10日至4月20日）１、由县局党组书记张卿毅同志任主任，县局领导班子其他成员任副主任，县局各股室负责人为成员的领导组；部门权力内部控制

3、委员会下设办公室，杜丙云同志任办公室主任，刘志太同志任办公室副主任，内控办公室具体履行建议、指导、教育和识别评估风险、制定实施方案和实行监控等职责。各股室的内控员要明确到具体人员。２、要把内控文化宣传教育纳入部门党风廉政建设教育年度计划，通过主要负责人亲自讲授党课、学习实践科学发展观专题学习活动、警示教育，广泛宣传开展内控机制建设的目的、意义，消除少数党员干部职工思想上存在的盲目自信、手中无权与己无关、小过无大碍等错误认识，增强干部职工自我查找风险、自我防范风险、参与内控机制建设的积极性和主动性，营造领导高度重视、群众积极参与、上下呼应联动的内控文化氛围。（二）清理职

4、权，优化权力运行流程（4月21日至5月10日）坚持科学分权，制度确权。从权力授予、分配的源头环节抓起，厘清权力运行界限，对权力进行下放、分解、制衡。一要坚持领导班子集体领导与个人分工负责相结合，完善领导班子分工、议事规则等制度，在班子内部实行适度分权，体现决策权、执行权、监督权相互协调又相互制约的要求。二要全面清理岗位职权。结合行政职权清理、流程再造、导入ISO9000质量管理体系等工作，梳理岗位职权清单和权力运行流程图，对权力过分集中的重点岗位和股室进行分权制约，及时调整不合时宜的权力结构和运行模式。避免发生重大事项决策“一人说了算”等现象。三要健全组织规则和程序制

5、度。把部门职权和权力运行流程通过制度性文件固化下来，形成纵向层级管理、授权制约，横向流程控制、平行制约，使单位领导班子、各股室的权力行使，工作人员的公务和业务活动，均在制度约束下规范运行。县局机关各股室岗位职权清单和权力运行流程图，于5月10日前报送县局内控办公室。（三）深入排查廉政风险源点，建立廉政风险“信息库”（5月11日至5月31日）紧密结合学习实践科学发展观活动“分析检查阶段”的具体工作，深入排查廉政风险源点。一要突出重点。排查领导班子及成员在集体决策和议事规则方面可能存在的廉政风险；排查各职能股室在履行职责过程中可能存在的廉政风险；排查资金流量大、业务频率高

6、、项目密集和权力相对集中的重点岗位可能存在的廉政风险；排查行政许可、行政处罚等重要业务工作环节中可能存在的廉政风险。要立足于内部、外部已经发生的案件，通过合理假设，类比分析，举一反三，查找廉政风险。二要评估分级。按照风险发生频率高低、人为因素大小、自由裁量幅度、制度机制漏洞、危害损失程度等对排查出的廉政风险源点进行排序，划分为高、中、低三个等级，逐一列举问题类型、常规表现、主要原因、风险级别以及涉及岗位、人员，建立台账，录入部门统一的廉政风险“信息库”，描述出部门权力运行廉政风险分布图。三要动态管理。根据形势变化和行政权力项目的增减，及时调整风险等级，实行动态管理，准

7、确了解各部门、各个岗位以及每一位工作人员廉洁从政状况，发挥风险源点的廉政“警示灯”作用。县局机关各股室的权力运行廉政风险源点“信息库”，于5月29日前报送县局内控办公室。县局内控办公室要及时进行汇总，并报经县局党组研究同意后在单位进行公布。（四）强化分析预控，构建权力运行实时监控机制（2010年6月1日至7月10日）要深入分析风险源点产生的原因，明确分析预控的领导责任和岗位责任人、防控措施及序时进度，努力形成以公开亮权和节点控制为重点、以岗位职责为基础、以制度问责为手段、以信息技术为支撑的权力运行实时监控机制。一要建立权力透明运行机制。按照“阳光就是