人寿合规管理工作情况

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1、人寿合规管理工作情况介绍1目录合规管理工作背景一合规管理主要做法二合规管理工作趋势三管治先进制度健全内控严密2132公司简介合规管理的要求主要遵循的法律法规一、合规管理工作背景3一、合规管理工作背景2003年6月30日在中国北京注册成立2003年12月17日、18日分别在美国纽约、香港上市2007年1月9日回归上海A股公司简介4一、合规管理工作背景成立于1949年的中国人民保险公司1996年分设的中保人寿保险有限公司1999年成立的中国人寿保险公司公司简介5一、合规管理工作背景公司上市以后公司偿付能力明显增强，社会影响和品牌价值显著提升，经营效益稳步提高。目前，公司是中国最大的保险资产

2、管理者和资本市场上最大的机构投资者，业务收入和总资产占中国寿险行业的半数以上。我司在全国拥有4,000余家分支机构，15,000余个营销网点，拥有保险营销员逾65万人，团险销售人员逾1.2万人，以银行保险为主的中介销售网点逾9万个，客户经理人数超过2万人公司简介6132公司简介合规管理的要求主要遵循的法律法规一、合规管理工作背景7合规管理工作的要求贯彻落实科学发展观的客观需要合规管理是基础合规管理是保障合规与发展互为促进合规与服务辩证统一8合规管理工作的要求遵循上市地监管法规的需要纽约证券交易所香港联合交易所上海证券交易所美国香港中国证券法9合规管理工作的要求遵循业务经营监管法规的需要

3、保监会财政部人民银行税务工商等10合规管理工作的要求创建一流寿险公司的需要机制不灵活产品不丰富技术不先进管理不科学与国际一流寿险公司的差距11合规管理工作的要求提高核心竞争力的需要强化合规提高效率规范管理提高效益主要体现12合规管理工作的要求提升公司核心竞争力的需要做好合规管理工作，是满足公司财务报告可靠性的合理保证做好合规管理工作，是提高公司经营效果和效率的有效手段做好合规管理工作，是提高公司依法合规经营能力的重要支撑13132公司简介合规管理的要求主要遵循的法律法规一、合规管理工作背景14上市地监管法规上海证券交易所《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《上海证券交易所股票上市规

4、则》等中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》各种行业准则美国的通用会计准则（USGAAP），国际会计准则、审计准则等证券监管机构美国SEC制定的各种规章，纽约证交所的《上市手册》、香港联交所的《上市手册》立法机构美国的《证券法》、《证券交易法》、《SOX法案》、香港的《证券与期货监察条例》、中国的《证券法》等15业务经营监管法规专项规章《保险公司合规管理指引》各种行业准则如《金融企业会计制度》、《企业会计准则》、《审计准则》行业监管保监会制定的各种部门规章国内法规《保险法》《公司法》《会计法》《合同法》《税收征管法》16合规管理工作背景一

5、合规管理主要做法二合规管理工作趋势三目录管治先进制度健全内控严密17完善法人治理结构，形成了董事会、监事会和管理层之间的决策、监督和经营管理的制衡机制公司治理2006年初整合资源，优化公司系统内控合规的组织架构，成立专门的合规管理部门。在总公司和省级分公司设立了内控合规部，地市级分公司设立了法律合规部，县区级支公司明确了内控合规责任人。合规组织（一）建立专门的合规组织机构健全机构完善治理18董事会总公司省级分公司地市分公司县支公司审计委员会内控及风险管理委员会内控合规部内控合规部内控及风险管理委员会法律合规部内控及风险管理委员会内控及风险管理责任人风险管理委员会内控及风险管理委员会的主

6、要职责内控建设合规经营风险管理审议内控工作的方针政策、规划和目标、各项制度、年度计划、各项工作汇报、自我评估报告，审定内控培训、研讨会计划和整改措施等审议404条款遵循工作的主要政策、规章制度、总体和阶段性计划、内控评估报告、重大缺陷和整改措施，评估分公司工作质量等审议风险管理的政策目标、重要制度、中长期规划、标体系和评价标准、工作计划、各类分析报告、培训和教育计划，评估工作状况等内控合规部的主要职责负责研究并制定公司内控合规战略规划及工作计划、风险控制指导性政策，不断完善公司的全面风险管控体系。组织起草并向公司内控与风险管理委员会、董事会风险管理委员会提交公司内控合规与风险管理工作阶

7、段性和年度报告。依据监管机构、相关行政管理部门规定及公司经营管理中风险控制要求，持续评估、测试公司制定的相应工作流程、管理规定、操作手册等规章制度的合理性、完备性和有效性，并提出管理建议。会同相关部门组织对各分公司的制度执行情况进行监督检查，对执行不力的单位提出整改意见并督促其履行。组织制定并协调公司各级公司实施404条款遵循工作计划。组织、推动404条款遵循日常化管理工作，督促缺陷整改工作，完善风险控制体系。组织开展公司管理层测试，修订测试范