内部控制手册_5.5员工管理

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1、....5.5员工管理1.1概述规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）员工的日常管理、休假、轮岗、保密等的管理流程。1.2适用范围适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。1.3相关制度劳动合同管理办法休假管理制度员工轮岗管理规定商业秘密管理规定人力资源短缺专项预案人力资源管理程序员工档案管理办法职务晋升与职称晋级管理规定绩效管理程序员工手册危机处理机制应急预案招聘程序专注专业....试用期转正管理规定。1.1职责分工战略人力资源部：负责员工的招聘及签订劳动合同，员工档案及职称管理以及员工

2、关系终止的管理。各部门：负责本部门的新入职员工的岗前培训，负责员工上岗及日常管理、员工考勤和请假管理、员工轮岗及保密管理。专注专业....流程图专注专业....1.1控制目标序号《内控手册》唯一具体控制目标编号控制目标目标类别15.5-CT1保证劳动合同及劳动关系的合法合法合规目标25.5-CT2保证员工档案管理的规范经营效率目标35.5-CT3保证公司的商业秘密和信息安全经营效率目标45.5-CT4确立规范的员工日常行为规范经营效率目标45.5-CT5确保新入职员工符合公司要求经营效率目标专注专业....1.1控制矩阵风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施

3、不相容职务控制活动类型对应制度控制痕迹会计报表认定会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露123455.5-R1未能及时与职工签订书面劳动合同，导致用工合规风险，影响公司合法合s规目标5.5-CT15.5-CA1公司员工签订劳动合同应以书面形式订立，自用工之日起一个月内订立书面劳动合同预防性劳动合同管理办法录用登记表、劳动合同书5.5-R2劳动合同的各项条款未能满足国家相关法律条例规定，导致法律风险，影响公司合法合规性目标5.5-CT15.5-CA2劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，

4、试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月预防性劳动合同管理办法劳动合同书5.5-CT15.5-CA3使用法律部审核通过的合同版本签订劳动合同预防性劳动合同管理办法劳动合同书专注专业....5.5-R3未能合理、合法解决劳动争议，导致法律风险，影响公司合法合规性目标5.5-CT15.5-CA4用人单位与员工发生劳动争议，当事人可以依法申请调解、仲裁、提起诉讼，也可协商解决：1）公司在解除劳动合同前，需经过工会的审核确认，审核通过的方可接触；2）发生劳动争议后，当事人可首先向工会以口头或书面形式提出争议内容，工会在四个工作日内和相关部门协调沟

5、通给出处理意见；3）当工会就劳动争议调解不成时，员工可以向劳动争议仲裁委员会申请仲裁，当事人提出仲裁要求的时效自劳动争议发生之日起一年内有效预防性劳动合同管理办法劳动争议调解书　　　　　　5.5-R45.5-CT15.5-CA5员工违反规定或劳动合同的约定解除合同，对单位造成损失的，应赔偿用人单位以下损失：1)用人单位招收录用其所支付的费用；2)用人单位为其支付的培训费用，双方另有约定的按约定办理；3)预防性劳动合同管理办法处罚通知；解除劳动合同协议书专注专业....员工违反劳动合同时，未能进行相应处罚，造成劳动合同条款不严格执行，影响公司对员工约束对生产、经营和工作造成直接经济

6、损失，需进行相应赔偿；4)劳动合同约定的其他赔偿费用5.5-R5对关键岗位人员缺乏有效激励与约束，造成企业无法留住人才，甚至使其有机会利用权力谋求私利危害企业5.5-CT35.5-CA6在制定员工绩效考核制度时，应当充分考虑对关键岗位员工的激励，将其工作绩效与奖惩额充分挂钩，以达到留住人才的目的　预防性绩效管理程序绩效管理程序　　　　　　5.5-R6新进员工及调入人员档案不齐全，导致未来管理难度加大，影响公司日常经营效率5.5-CT25.5-CA7公司人力资源及行政部在新员工入职时，对移交档案进行审查，合理保证档案的完整性与正确性。预防性员工档案管理办法人事档案管理台账5.5-R

7、75.5-CT25.5-CA8各单位在接受员工提交的档案时，进行事先审查预防性员工档案管理办法人事档案管理台账专注专业....员工档案记载参加工作时间存在多个版本，数据不一致，认定有困难，导致退休时间难以确认，影响员工利益5.5-CT25.5-CA9公司人力资源及行政部定期对员工档案关键部分（如：年龄，参加工作时间）进行梳理，查找数据不一致的现象，及时纠正发现性员工档案管理办法人事档案管理台账　　　　　　5.5-R8没有重要岗位员工轮岗制度，导致员工发生徇私舞弊风险增加，影响公司