产业经济学第8章规制

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1、第9章产业组织政策前言产业组织政策是产业政策中的核心部分目的：理解产业政策的理论基础，以便明智地评判其效应产业政策的基本步骤确立评价标准应用评价标准来鉴别私人部门表现失当的领域政府选择相应的政策工具来诱导、说服或迫使私人部门修正其做法，减轻不合意行为的后果主要内容9.1产业组织政策概述9.2规制的理论与实践9.3反垄断政策本章参考书目现代产业经济学，杨公朴，CH5产业经济学，干春晖，CH11-12产业经济学，芮明杰，CH239.1产业组织政策概述产业组织政策是针对经济运行中可能出现的市场失灵，政府为了维护有效的市场竞争而制定和采用的调整生产结构、规范市场行为的产业政策

2、。目标：实现市场的有效竞争。产业组织政策的分类经济规制：政府对企业在价格、产量、市场对加入和退出等方面的决策进行限制。例社会规制：维护公民健康、安全和环境等方面的利益而进行的规制。例反垄断规制：通过法律及其实施方式来调整市场结构和市场行为。产业组织政策的手段法律：对特定行为进行禁止对进入、价格等的许可、执照、注册、申报等制度价格控制、供给限制为目的的契约征税财政补贴产品、服务的标准、认证及审查、检验制度政府融资劝告等行政指导提供信息规制的理论与实践规制的依据政府规制的类别、目标政府规制政策规制的依据(1)公共利益理论认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，即

3、弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。一种规制的规范分析框架，包含着一个前提，即市场是脆弱的。政府规制是对社会的公正和效率需求所作出的无代价、有效和仁慈的反应。对该理论规范分析的最严厉批判来自现实世界的大量被规制产业既不是自然垄断产业，也不具有外部性这一事实。规制的依据(2)规制俘获理论建立在三个假设基础之上：一是所有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是收入最大化的追求者；二是所有相关的利益各方都具有理性的预期；三是规制是没有成本的。该理论认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者被

4、规制的对象所俘获，是一种极端的推断。规制的依据(3)规制需求理论施蒂格勒(GeorgeJ.Stigler)于1971年提出该理论。认为规制的存在是社会对规制有需求和供给，在这种关于是否规制的经济中，各个利益集团要求政府做出符合它们各自利益的结果，被规制的垄断企业与消费者集团争夺对政府的影响。佩尔兹曼提出了施蒂格勒——佩尔兹曼模型，该模型可以用来预测哪个产业会受到规制。规制的依据(4)可竞争市场理论鲍莫尔(Baumol,1982)首先提出。他认为：可竞争市场中，长期均衡要求任何潜在进入者的进入以及任何现有厂商的退出是无利可图的。可竞争性市场的均衡价格等于平均成本，此时可

5、竞争市场既无厂商进入也无厂商退出。基本假设:(1)企业进入和退出市场(产业)是完全自由的，新进入者和现有经营者之间处于平等而对称的地位。(2)潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场的盈利性。(3)进入和退出市场的成本为零，潜在进入者能够采取“打了就跑"(hitandrun)的策略。政府规制的类别、目标政府规制的类别经济性规制直接规制社会性规制间接规制规制的类别（1）间接管制以形成、维持竞争秩序，有效地发挥市场机制的职能而建立完善的制度为目的，不直接介入经济主体的决策，而只制约阻碍市场机制发挥职能的行为。主要是相关法律中制定制约不公平竞争的内容规制的种类（2）

6、直接管制为了防止发生市场失灵的结果，依据由政府认可、许可的法律手段直接介入经济主体的决策。经济性的：对进入、退出、价格、服务的质、量、投资、财务、会计等方面的活动进行管制社会性的：为了保障劳动者、消费者的安全、健康、卫生、环境保护、灾害防止，对物品和服务的质量及其供给过程制定一定的标准，并禁止、限制特定行为的管制哪些产业需要规制？自然垄断性产业：公用事业、电信、铁路、烟草、邮政、广播、航空特点：网络规模经济、范围经济（复合供给利益）、技术、空间、沉没成本高特殊的竞争性产业：银行、证券、保险、运输特点：由于信息不对称或破产造成的损害后果特别严重规制的作用保证必需性产品、

7、服务的稳定、可靠、公平防止毁灭性竞争避免重复投资确保技术统一例进入管制：限制新企业加入以确保规模经济、效率或防止过度竞争退出管制：确保获准进入的企业担负必要的责任价格管制：对价格水平、价格体系管制以限制以垄断价格定价投资管制：防止过多（少）的投资影响价格波动质量管制：防止提供低劣的产品、服务规制的弊病企业内部发生低效率，阻碍创新活动影响消费者对产品、服务的多样化的选择管制的成本负担加重发生寻租成本放松规制目的：向受管制的产业引入竞争机制以提高效率，主要是经济性管制效果提供多样化产品/服务降低了收费水平企业内部的经营效率提高刺激需求，促进了经济增长问题