[课件资料]汇集-证券公司合规管理有效性评估指引

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1、3＜证券公司合有效性评估指引》解读一网贞对话框《证券公司合规管理有效性评估指引》解读-测验卷显示列茨＞测试题1of151.下列关于证券公司合规管理有效性评估风险信息收集的说法中.正确的有（）。（本題有超过一个的正确选项）□判斷合规管理是否有效最终应看合规管理的操作过程0合规管理有效性评估的落脚点在有效性上回在评估的过程中，应广泛收集评估期间己发生的各种合规凤险事件，找岀薄弱环节.并将其作为评估重点＜判断合规管理是否有效最终应看是否实现合规经営IhttpH、z.zftc«du.cn/Fla5h0nlin«/Qmz.htc»?USorCod«=72349ftCoxirzcN^：6

2、76ftTr^nLogIIX=19820194&Tiffi«Stanp=2012-7-10*UX3al6%3ft4MGVID73开始*e©Q~C81信金太阳祉交（?）中园证券业协35討文档―mcroso（31、上面介规管理冇效性评估风险信息收集冇效性评佔合规经营2、抽样总体符合性合规风险高低(0RfePOS14:21显示时间K◎③0”匕国信金丈阳网上交…"合规风险的高低回业务发生频率管理层意图[‘上二题丿题〉」http//rr^.“codu.ca/Fl^zhDalina/Quiz.ht^M?＜rC°d^I^!?MoykQNo：：6764"3aLogIEig820l94&Tw®

3、Stsp=2012・7・lOH4%3Q16%3a43ftGUID/业务重要性（?）中国证券业协合远.•討文档1・Microso3《证券公讨合有效性评倍枱引》解读—网页对话柜《证券公司合规管理有效性评估指引》解读-测验卷显示列表＞测试题2of152.按照《证券公司合规管理有效性评估指弓I》的规定.评估人员可以按照（），从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本，并对样本的符合性做岀判断。（本题有超过一个的正确选项）3＜证券公司合規哲理有效性评估指引》解读-网页对话梃《证券公司合规管理有效性评估指引》解读-测验卷3•按照《证券公司合规管理有效I生评估指弓

4、》的规定，合规管理有效性评估报

5、吿至少应包括的内容有（）。（本题有超过一个的正确选项）显示列表0评估依据J评估程序和方法7评估范園和对象"发现的问题及改进建议显示时间下一题》J证券资产管理公司《证券公司合规管理有效性评估指引》解读-测验卷O正确©错误3《证券公可合規言理有效性评估措引》—网页对话框显示列表显示时间4.证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司竽，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。（）©园偌金丈阳网上交…③中国证券业协合透••.功文档1・Hxcroxo.估符合有效性评佔合规管理合合规风9公司合規它理有效性讦估指引》加渎网负对话柜《证券公司合规管理有效性评估

6、指引》解读-测验卷严显示列表＞测试题5of155・按照《证券公司合规肯理有效性评估指引》的规定.下列关于合规管理有效性评估评估复核的说法中.正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项）叼证券公司应当对自评底稿逬行复核□评估小组成员可参与其所在部门豉者分管部门的评估底稿的复核?证券公司应针对评估期內发生的合规风险事项开展重点评估"评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的長核应当实行回避制伎vacadaax/FlaihDnlxn«/Qu:zhtm?U3ar€oda=72349&Conrz«Ko=67&iTrainLogID=1982019'UkTin®Staffip=201

7、2-7-10+14X3al6%3A43AGUID③中国证券业协会远文档1-Micros^..显示时间合规管理有效性评估参考表9《证券公司合坦音理有效性芹估描引》解谟~网页对话框幻C?O5M22@错误O正确显示列表显示时间6・《证券公司合规管理有效性评估扌自引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管運有效性评估的全部评估内容。（）［」上二题F开始MC—（S信金木阳冋上交③中田证券业协合远日文档1-Microso...f-l

8、http：//wrsaceduOK/FlashOnlineZQuix.htm?VserCode=7234^l£ourseNo=676ATrai

9、nLocID=19820194^lTineSt«t=2012-7-10*14X3al6X3a43AGUID7有效性评估分为全面专项y全面评估内部评估V专项评估匚外部评估3《证券公可合丘它理有效性评怙描引》解渎--网页对话框刃7々丿14：237•技照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。（本题有超过一个的正确选项）《证券公司合规管理有效性评估指引》解读-测验卷显示列表hup7/v.vvS?UserCo