信息披露管理制度[原定稿]

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1、运通四方汽配供应链股份有限公司信息披露管理制度（2013年10月11H）目录第一章总则2第二章信息披露的范围3第三章信息披露的管理和实施10第四章附则13第一章总则第一条为保障运通四方汽配供应链股份冇限公司（以下简称公司）信息披露合法、真实、准确、完整、及时，保护投资者合法权益，根据《屮华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第85号）、《非上市公众公司监管指引第1号》（证监会公告[2013]1号）、《全国屮小企业股份传让系统业务规则（试行）》、《全国屮小金业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》以及《运通四方汽配供应链股份有限公司章程》相关

2、规定，特制定本办法。第二条本办法所称信息披露是指将公司已发生的或将要发生的、可能对公司经营、公司股票及其他证券品种转让价格产生较大影响的信息，视同挂牌公司的重大信息。上述信息的对外披需事宜（包括但不限于能否对外披露、是否需耍及时对外披露、如何披需等）必须事先征求公司董事会秘书的意见。如公司相关部门和人员不能确定其所涉及的事项是否屈于重大信息，应及时与公司董事会秘书联系。第三条公司披露重大信息Z前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息。公司应接受主办券商的指导和督促，规范履行信息披露义务。第四条公司在英他媒体披露信息的时间不得早于指定披露平台的披露时间,不得以新闻发布或

3、者答记者问等形式代替公告。第五条公司发生的或者与Z发生的事件没冇达到本办法规定的披露标准，或者本办法没冇具体规定，但公司萤事会认为该事件对股票价格可能产生较大影响的，公司应当及时披露。第六条萤事长是公司信息披需的最终责任人，公司及董事、监事、高级管理人员、萤事会秘书、持冇公司5%以上股份的股东或者公司股东、公司的实际控制人为信息披需义务人，以及依照法律、法规、全国股份转让系统的规定为信息披露义务人的。在公司屮拥冇权益的股份达到该公司总股本5%的股东及其实际控制人，其拥冇权益的股份变动达到全国股份转让系统公司规定的标准的，应当按照耍求及时通知公司并披露权益变动报告。上述责任人及披需义务人应保

4、证信息披需内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第七条公司萤事会秘书负责信息披需事项，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者捉供公司公开披露的资料，准备和向主办券商递交信息披露的文件，与新闻媒体联系刊登披露的信息等。董事、监事、高级管理人员、公司各职能部门负责人应对萤事会秘书的工作予以积极支持，任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。公司应当将萤事会秘书的任职向全国屮小企业股份转让系统冇限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）报备及披露，发生变更时亦同。萤事会秘书离职无人接替或因故不能履行职责时，公司萤事会应当及时指定一名高级管理人员负责

5、信息披需事务并披需。第一早信息披露范第一节定期报告第八条公司披需的定期报告包括年度报告和半年度报告。公司应当在本办法规定的期限内，按照金国股份转让系统公司冇关规定编制并披露定期报告。第九条公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。年度报告屮的财务报告必须经具冇证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。披露的信息包括但不限于：（-）公司基本情况；（-）最近两年主要财务数据和指标；（三）最近一年的股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量；（四）股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告期末持冇的可转让股份数量和相互间的关联关系；（五）董事、监事、高级管理人

6、员、核心技术人员及其持股情况；（六）董事会关丁经营情况、财务状况和现金流量的分析，以及利润分配预案和重大事项介绍；（七）审计意见和经审计的资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注；（八）主办券商及全国股份转让系统要求的其他文件。第十条公司财务报告屮被注册会计师出具非标准审核意见的，公司在向主办券商送达定期报告的同时应当捉交下列文件：（-）萤事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的萤事会决议以及决议所依据的材料；（二）监事会对萤事会冇关说明的意见和相关决议；（三）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；（四）主板券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件。第

7、十一条公司应在每个会计年度的上半年结束Ztl起两个月内编制并披露半年度报告。披需的信息包括但不限于：（-）公司基本情况；（二）报告期内主要财务数据和指标；（三）股本变动情况及报告期末已解除限售登记股份数量；（四）股东人数，前十名股东及其持股数量、报告期内持股变动情况、报告期末持冇的可转让股份数量和相互间的关联关系；（五）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况。（六）董事会关丁经营情况、财务状况和现金流量的分析