企业金融顾问试聘考核管理办法（415）

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1、广东金融高新区股权交易中心企业金融顾问试聘期绩效考核管理办法第一章总则第一条为科学合理地对中心企业金融顾问试聘期进行绩效考评,鼓励企业金融顾问提升工作业绩，促进企业金融顾问提高执业能力，鼓励企业金融顾问与中心共同发展，特制定《广东金融高新区股权交易中心企业金融顾问试聘期绩效考核管理办法》（以下简称本办法）。第二条本办法提及的“企业金融顾问”均指试聘的企业金融顾问,试聘期一般为3个月，经雇佣双方同意可延长试聘期限。本办法适用于中心对企业金融顾问在试聘期内的绩效考核管理工作。第三条本办法所称的绩效考核，包

2、括业绩考核和级别考核。业绩考核是指以对企业金融顾问每月业绩进行考核，并根据考核结果计算企业金融顾问的报酬。级别考核是指根据企业金融顾问业绩、日常表现、接受培训、合规展业等多方面进行考核，并根据考核结果调整企业金融顾问级别。第二章企业金融顾问绩效考核办法第四条中心办公会议负责制定并修订企业金融顾问绩效考核体系，部门负责人按照中心业务变化定期公布考核指标，分管领导对考核指标进行审核，报总经理确认。第五条部门负责人负责对企业金融顾问进行绩效考核评分，分管领导负责审核企业金融顾问绩效考核结果，报总经理确认。第

3、六条企业金融顾问每月可查询自己的考核结果，如企业金融顾问对绩效考核结果产生疑义，可与分管领导进行沟通反馈。第七条部门负责人在企业金融顾问绩效考核结束后，应与企业金融顾问沟通考核结果，协助企业金融顾问制定改进计划，提供工作支持,辅助其提升工作能力。第八条企业金融顾问每月进行业绩考核，考核结果影响企业金融顾问每月的业绩报酬。第三章企业金融顾问薪酬体系第九条企业金融顾问的收入由基本工资、福利补贴包干两部分构成。第十条基本工资的指标参数如下：职位等级基本工资（元/月）企业金融顾问2000实习生1500第十一条

4、试聘考核体系采用打分形式，满分为100分。考核指标参数如下:KPI总分计算方式考核目的业务拓展70促成企业挂牌数量，每促进一家企业成功挂牌加10分。促进推荐企业成功融资的，每100万加5分。前提：考核期内促进挂牌5家起才考虑试聘合格事宜激励企业金融顾问推动企业挂牌（前期针对科技板挂牌任务）。走访一家企业并按要求记录企业情况，并制作相关材料。维护好中心与企业的粘性关系，深入挖掘企业需求。行为规范10遵守公司关于考勤和培训的有关规定；公司保密规定；无企业、客户等单位投诉。细则规定另定。引导企业金融顾问遵守

5、公司基本行为规范。主管评分20学习与创新；沟通、协作；建立完善会员服务体系，推动企业服务品牌；协助挂牌融资团队实现企业融资或股权交易；完成领导交办的其它任务；服务体系标准；建立高效、团结、乐于分享的团队。第十二条试聘考核体系考核执行流程如下:1、每月月末，企业金融顾问进行自我评定；2、企业金融顾问自我评定后，部门负责人进行考核评分，结果交由分管领导审核，报总经理确认。3、考核得分结果一份公布，一份交办公室，无异议后转财务部执行。4、考核结果应用于福利包干奖励发放、试聘转正。第十三条员工福利采用福利（含

6、交通和通讯补贴）包干形式，1000元/人，随工资发放。员工出差补贴参照中心员工出差管理有关规定执行。第四章企业金融顾问级别考核办法第十五条试用期员工转正条件如下:1＞实习期满3个月、基础业绩达标；2、由部门负责人依据实习期表现进行评分，评分结果交由分管领导审核。由分管领导对实习生过往工作述职、公司业务流程、业务知识、业务技能、公司制度等知识进行考核，通过考核的报总经理确认，并予以转正。未通过的实习期延长三个月，对于考核结果较差者，中心有与其解除劳动关系的权利。第五章病假事假管理第二十条企业金融顾问病假

7、请假程序如下：1、企业金融顾问须凭医生诊断并出具的《病情证明单》、住院证明等申请病假休息；需要申请病假的，一般应当在病假开始前申请;2、病假请假时间在2天以内（含）由部门负责人批准后生效，超过2天的须报分管领导审核、批准方可生效；3、假期内企业金融顾问应给予部门负责人保证能联系上的通讯方法，使公司了解关心其健康状况，及安排工作事宜。第二十一条企业金融顾问事假请假程序如下：1、企业金融顾问在请假前五个工作日提出请假申请，如遇紧急情况来不及申请的，须电话通知部门负责人并在事后详细说明请假事由，及时补写请假

8、单，否则按旷工处理。休假期间如果续假，须在假期到期日前1个工作日向部门负责人申请，经批准后方可续假并在及时补写请假单，否则按旷工处理。假后及时消假，否则按旷工处理。2、旷工；按下列情况之一为旷工1）未事先办理请假手续而缺勤或未准假而私自休假者，2）各种假期逾期而无续假者。3）不服从调配而不上班者。4）打架、斗殴至伤不上班者。5）迟到、早退三十分钟以上者。以上按旷工处理，罚款200元/天；情节严重者予以开除。第二十二条企业金融顾问请假工资计算方法如下：当月