债权代理协议及持有人会议规则(企业债通用)

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1、xxxx（发行人）与XX证券股份有限公司（债权代理人）之XXXX债券债权代理协议二O—八年月第一条定义与释义-2-第二条债权代理事项-3-第三条债权代理人的权利与义务-4-第四条发行人的权利与义务-6-第五条债券持有人的权利与义务-11-第六条费用及报酬-12-第七条债权代理人的变更-13-第八条本协议的修改、权利义务转移、终止及违约责任-16-第九条不可抗力-17-第十条法律适用及纠纷解决-17-第十一条附则-18-附件：《XXXX债券持有人会议规则》-20-第一章总则-20-第二章债券持有人

2、会议的权限范围-21-第三章债券持有人会议的召集-22-第四章议案、委托及授权事项-25-第五章债券持有人会议的召开-27-第六章表决、决议及会议记录-27-第七章附则-31-XXXX债券债权代理协议本协议由下列当事人于年月日在签署：甲方：AAAA（发行人）住所:【】法定代表人：【】乙方：XX证券股份有限公司（债权代理人）住所：XX市XX路XX号法定代表人：XX鉴于：1、发行人是在中华人民共和国境内依法注册并合法存续的企业法人；2、经屮华人民共和国国家发展和改革委员会核准后，发行人拟在国内发行总

3、额不超过人民币【】亿元整（¥[]）的XXXX债券（简称“本期债券J发行总额以国家发改委关于发行人发行木期债券的核准批复文件为准）；3、乙方是在屮华人民共和国境内依法注册并合法存续的证券公司；具有公司（企业）债券主承销商、债权代理人的业务资格；4、甲方已聘用乙方作为本期债券的主承销商，并已与乙方签订《XXXX债券承销协议》；5、甲方根据发行公司（企业）债券的相关规定拟聘任乙方担任本期债券的债权代理人，乙方同意接受此项聘用。为保障债权代理人依法规范履行债权代理职责，切实保护债券持有人的合法权益，针对

4、上述甲方拟聘任乙方作为本期债券的债权代理人事宜，甲乙双方根据中国相关法律、法规及规范性文件的规定，并在意思表示真实的基础上，本着诚实信用、互惠互利原则经协商一致，共同签署木协议，以资共同遵守。第一条定义与释义除非本条或本协议其他条款另有定义，《XXXX债券募集说明书》中之释义适用于本协议及其附件。本协议指本次AAAA与XX证券股份有限公司共同签署之«xxxx债券债权代理协议》及随时补充或修订本协议的补充协议。甲方/发行人指AAAAo乙方/债权代理人/主承销商/XX证券指XX证券股份有限公司。本期

5、债券指经中华人民共和国国家发展和改革委员会核准后，发行人拟在国内发行总额不超过人民币【】亿元整的XXXX债券。募集说明书/《募集说明书》指发行人根据有关法律、法规为发行本期债券而制作的《XXXX债券募集说明书》。本期债券条款指《募集说明书》中约定的本期债券发行概耍以及其他条款。债券持有人指通过认购、购买或以其他合法方式取得木期债券之投资者。《债券持有人会议规则》指发行人与债权代理人在本协议生效之前共同制订并签署的《XXXX债券持有人会议规则》,是约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程

6、序和其他重要事项的议事规则。债券持有人会议指由债券持有人组成的议事机构，依据《债券持有人会议规则》规定的程序召集并召开，并对《债券持有人会议规则》规定的职权范圉内事项依法进行审议和表决。国家发改委指屮华人民共和国国家发展和改革委员会。中国指中华人民共和国，为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区。工作日指北京市的商业银行的对公营业日（不包含法定节假日或休息日）。第二条债权代理事项2」为维护本期债券全体债券持有人的利益，甲方同意乙方作为甲方发行的本期债券的债权代理人，由乙方依

7、据本协议的约定和相关法律、法规的规定行使权利和履行义务。2.2根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《企业债券管理条例》、《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金（2008）7号）、《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金（2011）1765号）等中国法律、法规、规范性文件的规定，和《募集说明书》、本协议和《债券持有人会议规则》的约定以及债券持有人会议的授权,乙方

8、作为本期债券全体债券持有人的代理人处理本期债券的相关事务，维护债券持有人的利益。2.3凡认购、购买或其他合法方式取得并持有本期债券的投资者均视为同意本协议，认可本协议双方依据本协议之约定而享有的各项权利及所需承担的各项义务，且接受本协议相关约定之约束。第三条债权代理人的权利与义务3.1监督和报告。3.1.1勤勉尽责地关注发行人的资信状况。债权代理人应及时收取并查阅发行人依据本协议的约定而向其交付之与发行人资信状况相关的文件资料，并依据发行人的陈述和上述文件资料对发行人的资信状况是否发生对债券持有