西南大学2018年12期考【1181】金融证券法考试试题附答案

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1、西南大学2018年12期考［1181］金融证券法考试试题附答案2018年12月A卷粉100分西献学网鮎魏教育学勰程考试试聡类孙醴专驰翱浦【编号】：繃证械【1181】大作业笞騒求:选择至少2个朋作备法誰泳鱗糊、理论廉实氐敏S50分，共计100分.」、如何酬金鮒的本质及娠?答褪金瞬在本质阖脚法莎尽薛金瞬髓的对魏趣中也包含有甌去、行貶抽因素.但賜基本因素是经济法.Ml.彌认金飘构的法黜位,建立,淞鈿浙醛织体系;2，培育和完齢触市场休系.规范金融市场行为M勰金融市场辭器的合游隘,提高资掘営效益，实现资鍋通的饰嫦目硕社会整体脳目标3确定金融刼i雕目标（规范金融调盧Si

2、.监飾为垸善金融刼i雕、监管休系二、如何理解金fit法軼系?劄褪法軼系,歸金縱律從離的在人般张歸动过程中觥成的卿対关系。鈕法統釉三个方醐娶紳慮⑴琳指在齟歸摘中魁戦权肿雜义务般瞩觀喺、赚眼氏財袪人财的企辟业单也以及公艮⑵訓，籬觀・默飪依的朋妗啾同幡啲对真包晰币•金湖加则絲昨毗删抽側；⑶:臨體细法軼系主篩輔醮狮麻搠対.筋货帀妬中液科义知恥和金賄理中的貂収初齐畸理中緞和（务:诗用中腻利姊JT兑紺中的删义务;躺中緘利义知各髀砒SI耶耻工作細肚辰規砖怖以及鮭鈕机构Z同业毬耕触利义鼠三、獭商业晰鮒律雌与经訓躺觑；1.m＞安全也愉动牺瓶2.僦独立自主貓的原亂3.mu3.保

3、护龍人利霸鳳■）・自駄牌mm.游哋色触邮法第2糸规定，触賄秋法加觇收公众械、发肥蹴、办理隸等业务的企业法人,號了商业影的企业法人迪仏本*第3阳虧商业银行以其全部法人财产独诵担辟责任,此朋业術作为蝕址人IB中Z义。商业银疗以其鑰法人财产独立承担民戟任,齡⑴斯承担有限贵任;（2）紳以其金部法人肝钳必揪任:（3）跟翎立承蹣限贡任.国則其出魏雜有獭任,柵无讎初任。购作为法人，在歸上賄法人删,主体资礼从婶理粧养法継本舱与基本删?0.01：（1）公开、公平、公正朝•（2）自輔鼠诚姗輒⑶合法廉则。（I）分強乐分业舸的煎h⑸fi!护撅者台法权益枷此⑹瞄耕统-监骷行业帥鵬合的

4、期針韓念：证养沽歸軼離聒織忙买卖腴他交肺为的牒雌的乩mm的甌姒制聃方面制进独盒邸法轉冲腳怖为曲，创诙农法为主,丽關公可法、計法脚懈证刪关絲・五、淞金欝托法握本舱与金鵬托法軼系?金融信托法律关系是描由金融信托法调整的,在信托当事人之间形成的以信托I•财产为中心的权刊、义务关系••金融信托关系和其他法律关系一样，也有主体、客纬和內容三部分构成。第一・金毬信托法律关系主体，或称信托关系人。是抬能够梦加信托法徉关系•依法宇冇I」利和承担义务的当事人.包括委扎人、雯托人和受益人。第二金融信托法律关系客体.是指金融信托法律关系主体权利和义务所共同指向的对兔，也即借以产生

5、信托法律关杀的佶托财产。所谓「信托吋产"，是指姿托人通过信托行为转移给受托人，并由受托人按照一定的信托目的进行管理和处理的财产，具冇独立性、物上代位性、运用的有限性和转让性等持征.第三，金廐信托法律关系的内容，是抬金融信托关系人（II卩委托人、受托人和受益人丿所享有的权利和承担的义务。具休包括.委托人的权利义务，受托人的权利义务,受益人的权利义务。金址信托社的早本概化：足调整令燉倍托:关系的弦律統范的总称。