突泉县农村信用合作联社合规管理联动试行办法

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1、突泉县农村信用合作联社合规管理联动试行办法第一章总则第一条为加强防范和化解我联社风险，促进依法合规经营根据《内蒙古自治区农村信用合作联社关于“合规文化建设年”活动的通知》（内农信发（2011）65号）文件的有关要求，制定本办法。第二条本办法所称的联动，是指联社各职能部门与各信用社共同依法履行合规职责，对关注类人员实行“联防、联动、联制”。第三条合规管理联动的主要依据是，国家政策法规、信用社各项制度、业务操作规程、岗位职责等有关规定。第四条联动管理的原则是突出重点、分类处置、防化结合、标本兼治。第二

2、章联动管理的主体及对象第五条本办法所称的联动管理的主体是突泉县农村信用合作联社理事长、主任、监事长，成员由各部室负责人及各信用社主任共同组成，领导小组办公室设在联社风险合规部，组织实施各项工作。其主要职责是：（一）组织实施和检查督促小组成员开展工作，并跟踪监督；（二）根据办法要求，召开季度例会，重点研究工作中的不足，解决实际问题，提出下一阶段工作措施；（三）反馈信息，总结经验教训；（四）及时收集和妥善整理、保管有关违规资料；第六条联动管理对象是以每年年终得分为准，分值经联社案件防控与合规领导小组考

3、核后得出。第三章联动管理的职责范围第七条合规管理联动以小组的形式进行，每个管理小组由2-3名成员组成，联社各相关部室负责1人和各信用社主任1-2人组成，由相关部室负责人为主管理员，信用社主任为辅助管理员。第八条合规管理小组要以防险和化险并举，管理与服务互动为导向开展管理工作。第九条合规管理小组主要工作职责是：（-）督促、指导各信用社员工依法合规的开展各项经营活动，对在合规管理过程中，发现可疑问题，可及时向领导小组申请，出具现场检查通知，按照现场检查程序实施现场检查。（二）主动与联社领导小组进行沟通

4、协调，争取得到联社的支持，为信用社发展营造良好的合规氛围；（三）督促信用社釆取有效措施，重点抓好不良贷款清收工作，确保完成联社下达的工作目标；（四）指导信用社加强会计核算和账务管理，严格费用支出,把费用额和费用率控制在联社下达的目标之内；（五）支持和鼓励信用社员工开展金融创新;（六）督促、指导信用社加强内控制度执行力，针对条线内的各项管理制度中存在的问题及时提出建设性意见；（七）配合信用社做好员工的合规学习培训工作，努力提高员工业务素质和政治素质；（A）督促信用社加大经济案件查处和“三防一保”工作

5、，确保不发生任何经济案件。第四章联动管理的实施与监督第十条联动管理的对象每年联社根据“案件防控与合规领导小组”考核综合评分和实际工作需要选择3至5个信用社进行重点管理和关注。第十一条经选定的管理对象，要结合实际制定出本年度工作规划，规划内容包括工作目标、工作措施、需要提供的支持和解决的问题。合规管理小组要根据其工作规划提出工作步骤实施计划，并督促信用社落实到位。第十二条管理小组成员要合理安排好工作时间，每月至少到指定监管对象工作2至3个工作日，并有详细工作记录。第十三条实行管理工作季报制度。管理小

6、组要对工作情况每季撰写合规管理工作报告。报告内容包括工作开展情况、信用社经营情况、目标完成情况、工作措滋和效果、下一阶段工作重点及措施。第十四条联社将定期不定期召开联动管理工作会议，重点解决存在的问题和总结工作经验。第十五条管理小组要充分发挥行业和管理合力作用，及时发现问题，并加以解决，对发生的重大事项要及时上报，妥善处置。第十六条加大内控的防范工作。对内控制度执行情况要随时进行合规监督检查，对发现的问题要提出整改意见和处理意见。第十七条管理小组成员要严格执行联社和廉洁自律的有关规定，不得吃、拿、

7、卡、要，规避问责事项的发生。第十八条对合规管理人员的履责行为加强监督，以促进合规工作的顺利开展。第五章责任追究及奖惩第十九条合规管理责任划分为领导责任、全部责任、主要责任和连带责任。（一）在合规管理履责中因领导和管理原因出现违责的，应追究领导责任；（二）因合规管理人员的个人行为出现管理违责的，应由个人负全部责任；（三）因合规管理人员的主导行为出现管理违责的，应由主导人负主要责任；（四）因参与附议不正确决策，或因从属行为造成合规管理违责的，参与及从属人员应负连带责任。第二十条合规管理人员在履行监管职

8、责中因决策和管理行为不当、对机构、现场检查等违规办理的，造成不良影响或严重后果的，视情节轻重给予以下处理：（-）责令纠正；（二）诫勉谈话；（三）责令写出书面检查；（四）通报批评；（五）取消管理资格或任职资格；（六）责令辞职或对其免职；（七）依照有关规定给予行政和纪律处分等处理；以上处理可以单独或合并适用，还可并处取消评优资格、扣发绩效工资等惩戒措施。第二十一条将联动管理对象目标完成情况作为管理人员年度考核范围，对完成合规管理任务的，可以作为年度评优、评先的重要条件，对有突出贡献的合