白芦煤矿全面风险管理办法

《白芦煤矿全面风险管理办法》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、全面风险管理办法（试行）第一章总则第一条为规范和加强白芦煤矿全面风险管理工作，保障风险管理机制有效建设和运行，提高风险防范能力和经营管理水平，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》、中国华电集团公司和华电煤业集团有限公司（以下简称“华电煤业”）开展全面风险管理的相关要求，结合白芦煤矿实际业务情况，制定本办法。第二条本办法适用于白芦煤矿各部门。第三条本办法所指风险是指影响战略和经营目标实现的事件发生的可能性;事件是指风险未得到有效管控而发生并形成的事实。第四条本办法中所称“全面风险管理”，是指围绕白芦煤矿总体战略规划和经营目标，通过在白芦煤矿各个管理环节和

2、经营过程中，执行风险管理基本流程，建立风险管理组织体系和制度流程体系、健全风险监控与预警体系、搭建风险管理信息系统、培育风险管理文化、强化风险管理监督与考核，为实现全面风险管理总体目标提供合理保证的过程和方法。第五条白芦煤矿风险管理的基本原则：（一）战略导向原则。风险管理应以白芦煤矿战略为导向，通过规范战略决策，执行风险管理，确保实现白芦煤矿战略目标、经营目标和合规目标。（二）全面覆盖原则。风险管理应涵盖所有部门和岗位，覆盖管理、经营、建设、投资全业务、全流程，贯穿决策、执行、监督、评价与考核全过程。（三）重点管控原则。在把握全面性的基础上，应以重大风险防范为

3、核心，重点关注重要、特殊业务事项和高风险领域。（四）风险预控原则。应强化业务前端风险管理，通过预设风险点，完善解决方案，提升白芦煤矿风险识别和应对能力。（五）成本效益原则。风险管理应合理平衡管理实施成本和预期效益，力争用最低的成本实现白芦煤矿风险管理目标。（六）持续改进原则。全面风险管理需耍动态适应置业白芦煤矿内、外部环境变化，持续完善风险管理体系。第六条白芦煤矿全面风险管理的总体目标是：（-）增强竞争力，为企业创造价值，促进各项经营目标的实现，促进企业持续、稳步、健康发展；（-）规避和减少风险可能给企业造成的损失，将风险控制在与总体FI标相适应并可承受的范围

4、内；（三）确保遵守有关法律法规；（四）确保实现内外部真实、可靠和有效的信息沟通；（五）确保企业有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营冃标的不确定性；（六）确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失谋而遭受重大损失。第七条风险管理是企业基础管理和口常经营活动的重要内容，风险管理的各项要求应融入管理和业务各流程。全而风险管理体系应与其他职能管理体系相互协调、相互促进，从而构成科学合理的有机整体，共同服务于企业总体经营发展目标。第二章全面风险管理组织体系

5、与职责分工第八条白芦煤矿按照《中央企业全面风险管理指引》要求，建立风险管理三道防线，分别是：（一）各相关职能部门和业务部门是第一道防线，对各项业务的风险做出预判，对重大风险点进行管控，是风险演变为事件的第一责任人。（二）白芦煤矿全面风险归口管理部门是第二道防线，归口负责白芦煤矿风险管理工作，通过检查各项手续的完备性，对风险的内控流程负责，开展风险管理的相关工作。（三）审计部门是第三道防线，通过内部审计，发现风险点，开展风险防范措施落实检查工作。第九条在华电煤业的指导下建立白芦煤矿全面风险管理体系，明确决策、执行、监督等方面的风险管理职责，形成科学有效的职责分工

6、和制衡机制。积极落实风险管理的各项工作，为白芦煤矿全面风险管理体系的高效运转打造坚实的基础。(一)白芦煤矿矿委会是风险管理的最高决策机构，决定白芦煤矿的风险管理体系建设，对风险管理的实施进行总体监控。主要职责包括：1、批准全面风险管理制度；2、批准全面风险管理组织机构设置及其职责方案；3、确定白芦煤矿风险管理总体目标、风险偏好、风险评估标准等，批准重大风险应对策略和解决方案；4、批准白芦煤矿风险管理措施，纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为；5、批准重大决策的专项风险评估报告；6、批准风险管理监督评价审计报告；7、审议并向华电煤业提交

7、年度全面风险管理工作报告；8、督导风险管理文化的培育；9、全面风险管理的其他重大事项。(-)白芦煤矿风险管理领导小组组织领导本企业风险管理体系建设与运行，对全面风险管理工作执行有效性向矿委会负责。主要职责包括：1、审核全而风险管理制度；2、审核全而风险管理组织机构设置及其职责方案；3、审核白芦煤矿风险管理总体目标、风险偏好、风险评估标准、重大风险应对策略和解决方案；4、审核重大决策的专项风险评估报告；5、审核风险管理监督评价审计报告；6、审核并向矿委会提交口芦煤矿年度全而风险管理工作报告；7、批准年度全面风险管理工作计划和重大风险解决方案落实情况检查计划,监督

8、计划的落实执行；8、组织领导白芦煤矿风