契约型私募投资基金基金合同示范文本（非证券类_单一客户适用）

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1、XXXXXX私募投资基金基金合同（契约型非证券类单一客户适用）合同编号：（20XX年7月制定）基金委托人：XXXXXX基金管理人：XXX公司基金托管人：银行股份有限公司/银行股份有限公司XX分行目录一前言1二释义1三声明与承诺3四基金的基本情况3五基金的募集4六基金的成立与备案6七基金的追加、提取与转让7八当事人及权利义务9九基金的登记14十基金的投资14十一基金的财产16十二交易及清算交收安排18十三越权交易24十四基金财产的估值和会计核算25十五基金的费用与税收27十六基金的收益分配29十七信息披露与扌艮告30十八风险揭示

2、31十九基金合同的效力、变更、解除与终止32二十基金的清算33二-■■一违约责任34二十二争议的处理35二十三其他事项35—前言（一）订立本合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确基金合同当事人的权利义务，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私募投资基金监督管理愆行办法》（以下简称“《私募办法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》（以下简称“

3、《信息披露办法》”）、《私募投资基金募集行为管理办法》（以下简称"《募集管理办法》”）、《私募投资基金合同指引1号》（以下简称“《合同指引1号》”）及其他相关规定。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。本合同当事人包括基金委托人、基金管理人和基

4、金托管人。（三）本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并在中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）办理备案手续，但基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。二释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、本合同：指基金委托人、基金管理人和基金托管人签署的axxx私募投资基金基金合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。2、基金委托人：指签订本合同，委托投资本基金初始金额不低于100万元人民币，且具备

5、相应风险识别能力和承担所投资本基金风险能力的单位和个人，或中国证监会认可的英他合格投资者。3、基金管理人：指XXXX公司。4、基金托管人：指银行股份有限公司/银行股份有限公司XX分行（根据基金托管人签约主体明确）。5、外包服务机构：指接受基金管理人委托，为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务，并在基金业协会备案，成为基金业协会会员的第三方服务机构。6、注册登记机构：指基金管理人或其委托的经中国证监会认定可办理基金登记业务的机构。7、本基金、基金：指XXXX私募投资基金。8、工作日：指上海证券交易

6、所、深圳证券交易所的正常交易日。9、开放日：指基金存续期间为基金委托人办理基金财产追加、提取业务的工作日。10、募集专用账户：指基金管理人或其委托的募集机构为基金开立的募集结算资金专用账户,用于统一归集基金募集结算资金、向基金委托人分配收益、给付提取款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等。募集专用账户的资金只能在基金委托人资金账户与托管资金账户之间划转。11、托管资金账户：指基金托管人根据有关规定为基金财产开立的专门用于清算交收的银行账户。12、证券交易资金台账账户（即本基金的“证券资金账户”）：基金管理人在证券经纪服务商处为

7、本基金开立此账户。此账户用于基金场内交易清算的实施。此账户内的资金信息与银行交易结算资金管理账户同步。13、银行交易结算资金管理账户（以下简称“银行管理账户”）：与基金管理人已签署了“客户交易结算资金银行第三方存管协议”的基金托管人根据管理人指令，按“第三方存管”模式要求开立此账户，用于基金的结算与监管。本账户通过“第三方存管”平台与证券交易资金台账账户同步，并与托管资金账户建立唯一对应关系。14、基金财产：指基金委托人拥有合法处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。15、基金资产总值：指本基金资产

8、拥有的各类资产、银行存款本息的价值总和。16、基金资产净值：指本基金资产总值减去负债后的价值。17、基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定本基金资产净值的过程。18、募集期间：指基金合同中载明的基金募集期限，具体时间由基金管理人与基金委托人协商一致在基金合同中