上市公司控股股东、实际控制人行为规范模版

《上市公司控股股东、实际控制人行为规范模版》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、XX食品股份有限公司控股股东、实际控制人行为规范第一条为进一步完善XX食品股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结构,规范控股股东、实际控制人对公司的行为，保护公司和其他股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和规范性文件以及《XX食品股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，并参照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》的规定，特制定本规范。第二条木规范所称“控股股东”是指具备下列条件之一的股东：（一）直接持有公司股木总额50%以上；（二）持有

2、股份的比例虽然不足50%,但依其持有的股份所享有的表决权己足以对股东大会的决议产生重大影响。第三条本规范所称“实际控制人”是指虽不是公司股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际控制、影响公司行为的人。第四条控股股东、实际控制人对公司控股子公司实施的行为，适用本规范相关规定。第五条下列主体的行为视同控股股东、实际控制人的行为，比照适用本规范的相关规定：（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、其他组织（公司及其控股子公司除外）；（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其父母、配偶和子女；（三）笫一大股东；（四）上

3、海证券交易所认定的其他主体。第六条控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守有关法律法规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。第七条控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以及公司章程的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和全体股东利益的共同发展。第八条控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害公司及其他股东的利益。第九条控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑并说明议案对公司和其他股东利益的影响。第十条控股股东、实际控制人应当配合公司通过累积投票

4、等制度保护其他股东的提案权、表决权等权利，不得以任何理由或方式限制、阻挠其他股东合法权利的行使。第十一条控股股东、实际控制人应当采取有效措施保证其做出的承诺能够有效施行，对于存在较大履约风险的承诺事项，控股股东、实际控制人应当提供履约担保。担保人或履约担保标的物发生变化导致无法或可能无法履行担保义务的，控股股东、实际控制人应当及时告知公司，同时提供新的履约担保。除另有规定外，控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前转让所持公司股份的，不得影响相关承诺的履行。第十二条控股股东、实际控制人应当维护公司资产完整，不得侵害公司

5、对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。第十三条控股股东、实际控制人应当按照法律规定及合同约定及时办理投入或转让给公司资产的过户手续。第十四条控股股东、实际控制人不得通过以下方式影响公司资产的完整性：（一）与公司共用与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施；（二）以显失公平的方式与公司共用商标、专利、非专利技术等；（三）无偿或以明显不公平的条件占有、使用、收益或者处分公司的资产。第十五条控股股东、实际控制人应当维护公司人员独立，不得通过以下方式影响公司人员的独立性：（一）通过行使相关法律法规及公司章程规定的股东

6、权利以外的方式，影响公司人事任免或者限制公司董事、监事、高级管理人员以及其他在公司任职的人员履行职责；（二）任命公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；（三）要求公司为其无偿提供服务；（四）指使公司董事、监事、髙级管理人员以及其他在公司任职的人员实施损害公司利益的决策或者行为。第十六条控股股东、实际控制人应当维护公司财务独立。控股股东、实际控制人不得通过以下方式影响公司财务的独立性：（一）与公司共用银行账户或者借用公司银行账户；（二）通过借款、违规担保等方

7、式非经营性占用公司资金；（三）通过财务会计核算系统或者其他管理软件，控制公司的财务核算或资金调动；（四）要求公司为其支付或垫支工资、福利、保险、广告等费用或其他支出。第十七条控股股东、实际控制人通过其下属财务公司（以下简称“财务公司”）为公司提供日常金融服务的，应当按照法律法规的规定，督促财务公司以及相关各方配合公司履行关联交易的决策程序，监督财务公司规范运作，保证公司存储在财务公司资金的安全，不得利用支配地位强制公司接受财务公司的服务。第十八条控股股东、实际控制人应当维护公司机构独立。控股股东、实际控制人应当支持公司董事

8、会、监事会、业务经营部门或其他机构及其人员的独立运作，不得通过行使相关法律法规及公司章程规定的股东权利以外的方式干预公司机构的设立、调整或者撤销，或对公司董事会、监事会和其他机构及英人员行使职权进行限制或施加其他不止当影响。第十九条控股股东、实际控制人应当维护公司业务独立。控股股东、实际控制人应当支持并