责任公司晋中正太路证券营业部员工绩效考核办法[教育]

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1、东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部员工绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部业务的发展，实现营业部的经营冃标，充分调动员工工作积极性、主动性和创造性，客观、公正、合理地考核营业部员工业绩，根据《东海证券营业部员工绩效考核指引》，特制定木办法。第二条通过考核实现对营业部全体员工的绩效和业绩的全方位考核，促进营业部根据考核结果兑现各种奖惩。第三条本办法适用于与公司签订劳动合同的营业部全体员工的绩效考核。第四条客户经理的考核周期为月度和年度，其他员工的考核周期为季度和年度。第二章考核内容第五条营业部员工的考核分为员工合规及任务考核、日常考核、量效考

2、核三大类。运营中心经理、理财中心经理、营销中心经理及相关分管经理层人员考核方法与营业部员工考核方法一致。第六条营销中心员工的业绩考核内容及办法在《东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部营销管理制度》中予以规定。第七条营业部兼任合规专员的人员的合规考核由营业部负责人、经纪业务总部和合规部进行联合评分，权重分别为30%、30%和40%。第八条营业部财务主管、电脑主管一并纳入营业部员工的绩效考核，并由营业部将考核结果反馈给计划财务部和信息技术中心作为考核依据。营业部负责人的绩效考核和业绩考核根据公司总部制定的《营业部绩效考核方案》实施考核。第三章考评方式

3、第九条员工绩效考核由营业部考评小组负责组织实施，考评小组成员包括营业部负责人、合规专员、被考评人所在部门的负责人组成。当营业部考评小组成员为被考评对象时应回避。第十条考评小组对营业部员工绩效考核实行当月计分，次月发放的原则，并留存《晋中正太路营业部员工绩效考核表》（见附件一）,同时向经纪业务总部填报《晋中止太路营业部员工绩效考核汇总表》（见附件二）。第十一条营销中心员工的业绩考核指标、指标标准及考评规则在营业部《东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部营销管理制度》中予以规定。第四章评分细则第十二条员工绩效考核实行评分制，各类别标准分均为100分。其

4、中合规及任务考核为营业部全体员工重点共有考核项（扣分项目表见附件三）。日常考核根据各岗位工作不同，设立各岗位日常考核项目（扣分项目表见附件四）。量效考核包括业务量考核和业绩考核，业务量考核由营业部根据各岗位工作性质及营业部工作量等实际情况选取要素进行分级靠档量化，要素选取•般为营业部当月开户数量、营业部人数等。工作中根据实际完成业务量情况,确定业绩考核比重。业绩考核由营业部根据当年公司下发经营冃标及各岗位性质不同进行分解，目标指标分解到人。业绩考核分为新增客户资产（新增介绍客户资产或新增开发客户资产或新增签约资产）及员工当月产出，二者之间比例可根据实

5、际完成情况进行调节。其中，员工个人任何形式上的产出都纳入到目标考核管理当中，例如产品保有量的虚拟收入、产品引进的分仓收入、非通道业务收入等（特别说明：客户保证金利差因为存在统计问题，原则上不纳入计算，但单户保证金口均存款余额达到1000万，或累计保证金口均存款余额达到3000万的，可以捉出申请计算利差）。第十三条运营中心经理、理财中心经理、营销中心经理及相关分管经理层人员日常考核项目中包括团队或部门目标管理考核，目标包括但不限于业务量目标及业绩目标。第十四条绩效考核得分二合规及任务考核得分*（日常工作考核得分*权重+量效考核得分*权重）/100o运营

6、序列的员工四类考核比重为:合规及任务100%、口常50%、量效50%；理财序列的员工四类考核比重为:合规及任务100%、日常40%、量效60%o第十五条考核评分按照扣分规则实施扣分。各类别考核扣分可以为负分，若本次考核最终得分为负分，下次考核得分需扣除上次负分部分。扣分规则如下:扣分规则不扣分标准扣分双倍扣分连坐扣分员T口查自纠未造成后果V员工自查自纠但引起后果V被营业部合规专员或其他人员发现V被公司总部相关部门或外部监管机构发现V单个考核项口每违反一次扣一次分，同一项目被扣分两次，第二次起V单个员工累计扌II分达到20分及以上的，其宜接上级扣分值/

7、直属人数单个员工累计扣分达到30分及以上的，其次级上级扣分值/下辖人数第十六条营业部员工业绩考核为目标制考核，包括当月新增客户资产考核及当月产出考核。根据当月岗位业务量及岗位性质不同，分别设定考核基数，计算各自完成率。若其中一项完成比率大于100%,而另一项考核完成比率小于100%,则超额项可根据超额完成幅度，部分抵扣未完成项。业绩考核结果通过求和计算得出，将新增资产完成率及当月产出完成率分别与其考核权重相乘后求和，然后将结果乘以100,得出最终考核结果•当考核结果大于等于100时，则视为完成任务，而超额完成部分可抵扣到下月的业绩考核量.计算方法如下

8、：1、指标设定：设当月新增资产(P)、当月产岀(0),实际业绩考核占比为,则各指标所占比例：当月新增资产(P