企业改制上市工作流程

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1、企业改制上市工作流程—、上市准备（一）董事会决议通过。企业召开董事会，通过企业上市决定。董事会决议报市金融办备案。市金融办工作：指导帮助企业准备董事会议案，并帮助企业组织召开董事会。（二）选聘中介机构。改制所涉及的主要中介机构有：证券公司、会计师事务所、律师事务所。企业可以自己选择中介机构，也可以由市、县金融办推荐，企业从中选择。中介机构确定后，企业应通知中介机构到市、县金融办进行执业登记备案。市金融办工作：指导帮助企业选聘适合企业的中介机构。二、改制（一）成立改制小组。企业成立由董事长任组长，办公室、财务、企业管理等部门人员组成的改制上市工作领导小组

2、，具体负责企业改制上市工作。（二）制定改制上市工作计划。制定改制上市工作计划，报市、县金融办备案。市金融办工作：1、参与制定改制上市工作计划。2、定期调度，及时督促，加快推进。（三）制定改制方案。根据企业情况，结合企业上市法律法规有关规定，制定企业改制方案。改制方案以企业和中介机构为主。企业改制方案报市、县金融办备案。市金融办工作：1、指导帮助企业制定改制方案。2、方案审核把关。（四）具体筹建工作。根据工作计划开展筹建工作，主要包括财务审计、资产评估及各种法律文件的起草等工作。市金融办工作：1、参加企业改制有关重大事项协调会。2、加强督促调度，协调企业

3、、各中介机构同步推进。（五）注册登记。企业筹建工作基本完成后，根据工商行政管理部门要求，准备相关材料，并办理注册登记手续。注册登记后，要及时到市县金融办备案，并由市金融办转报省金融办备案。市金融办工作：1、指导企业做好注册登记工作。2、受理企业备案，并转报省金融办备案。三、上市辅导（一）申请辅导。股份公司依法成立后，按照中国证监会的有关规定，到山东证监局进行上市前辅导。辅导机构需向市金融办提交以下材料：辅导机构及辅导人员的资格证明文件（复印件）；辅导协议；辅导计划；拟发行公司基本情况资料表；最近两年经审计的财务报告（资产负债表、损益表、现金流量表等）。

4、市金融办工作：1、审核保荐机构辅导计划，提岀修改意见。2、与企业、中介机构到山东证监局进行辅导备案。（二）辅导。根据辅导计划安排和山东证监局要求，做好企业辅导工作。市金融办工作：1、定期调度辅导进展情况，确保按计划按时完成辅导。2、帮助企业协调解决需政府有关部门出具的土地、房产、环评等证件，做好募投项目核准、备案工作。3、协调省金融办、山东证监局相关处室，及时给予指导。（三）辅导验收。辅导结束后，到山东证监局申请辅导验收。市金融办工作：1、协助企业向山东证监局提出验收申请，争取山东证监局按进度进行验收。2、验收期间，全程陪同验收人员做好验收工作，遇到问

5、题及时协调处理。四、申报材料制作及申报（一）制作申请材料。申报材料由主承销商与各中介机构分工制作，由主承销商汇总并出具推荐函，经主承销商内核后报送中国证监会审核。会计师事务所的审计报告、评估机构的资产评估报告、律师出具的法律意见书将为招股说明书有关内容提供法律及专业依据。市金融办工作：1、协调有关中介机构，加快材料的制作。2、推进券商加快内核，并及时上报中国证监会。（二）材料审核1、初审。中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在30B内将初审意见函告发行人及其主承销商。2、发行审核委员会审核。中国证监会对按初审意见补充完善的申请文

6、件进一步审核，并在受理申请文件后60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。3、核准发行。依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会自收到发行人的发行申请3个月内作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。市金融办工作：1、及时了解掌握证监会审核进度，及时协调解决审核过程中发现的问题。2、根据需要，与企业、中介机构做好相关协调攻关工作。五、股票发行及上市（一）发行。股票发行申请经发行审核委员会核准后，取得中国证监会同意发行的批文后，刊登招股说明书，通过媒体组织做好路演、推介、询价及

7、发行相关工作。（二）上市。股票发行后，根据交易所安排，刊登上市公告书，在交易所安排下完成挂牌上市交易。市金融办工作：1、及时了解掌握发行、上市进度，及时做好信息宣传。2、协调市领导参加上市仪式，并做好市领导讲话起草等相关工作。