OPICS资金系统外汇买卖操作流程资料

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1、外汇买卖业务流程第一节概述1外汇买卖功能简介：资金系统中的外汇买卖主要用于外汇即期、远期、掉期以及期权的外汇买卖交易的处理，从交易录入、交易复核到清算录入、清算复核，可以支持从前台交易到后台清算的全部业务功能。2撰写说明：本文档以当前现有的外汇交易为主线，同时介绍一下外汇交易中心接口和交易对手清算信息的维护等功能。第二节外汇交易流程1、业务流程图2、业务流程说明1.0前台交易交易员与交易对手达成外汇交易，包括通过外汇交易中心和其他途径与交易对手达成的外汇资金交易。交易中心的交易可以通过系统接口自动导入，这里主要指无

2、法通过接口导入的部分交易。所有的外汇买卖交易按照《外汇资金交易内部操作规程》的相关规定办理。2.0交易录入(FXTE)交易员达成外汇资金交易后填写外汇交易流转单。外汇资金交易流转单作为划款与记帐的凭证，原始凭证如邮件、传真、成交协议等作为流转单的附件。流转单格式见下：外汇资金交易流转单编号：交易审批交易内容外汇资金交易员外汇资金交易主管国际部总经理分管行长年月日年月日年月日年月日清算信息清算币种金额清算金额大写付款日期付款账号付款账户行收款人名称收款人账号收款人开户行名称我行收汇币种及金额我行收汇日期计财部经办主管

3、计财部总经理分管行长年月日年月日年月日年月日经办复核授权发报资金清算年月日年月日年月日年月日账务处理记账员对账员备注：外汇交易中心交易号：。资金系统DEALNO。。年月日年月日流转单按照顺序编号，不可以跳号、重号，最后流转到国际业务部单证中心进行帐务核对。交易员根据流转单的内容，将外汇交易信息录入资金系统。交易员输入FXTE键入交易录入界面：首先要切换交易输入界面。即期选择：TEMPLATE-LOAD-SPOT-FXSPOTDEALENTRY；远期选择：TEMPLATE-LOAD-FORWARD-FXFORWARD

4、DEALENTRY。以下几项交易要素是必须输入的：Purchase/Sale：买/卖方向Valuedate：起息日CCY、CTR：交易币种Customer：交易对手CCYamount、CTRamount：两个币种金额，可以只输入一个币种金额，另一笔金额通过汇率自动折算Spotrate：交易的即期汇率Rate：交易的汇率Broker/dealsource：中间商，目前仅选择D,直接交易Dealno：交易号，交易保存后自动生成，也可以通过交易号调出已输入的交易Trader：交易员Portfolio、Costcenter

5、：选择交易种类：自营代客等等Dealdate：交易日期录入基本交易信息后，点击DONE保存，系统自动生成DEALNO。3.0交易复核（FXDV、FXIQ）前台交易员交易录入后，内部中台人员根据交易流转单进行交易复核。资金系统复核交易录入FXDV交易直接通过交易号复核。输入DEALNO后，点击GET，根据交易单核对交易信息，核对一致后，点击VERIFY。如果不知道交易编码，可以通过FXIQ查找未复核交易列表。然后在表内选择此笔交易进行复核。复核界面直接通过与上面相同。4.0交易修改（FXTE）和删除（FXDR）交易复

6、核发现交易要素错误的，通过交易录入界面键入交易码调出原来录入的交易直接修改。无法修改的通过交易删除（FXDR）交易删除该笔交易。5.0清算录入（FXPR、FXIQ）交易复核一致后，内部中台人员将流转单传递到清算人员。人民币清算需要预先由计财部核定头寸，内部中台人员完成资金系统内人民币资金的清算录入、清算复核，再将流转单交清算中心，由清算中心人员完成大额支付系统中的人民币清算；外币清算直接将流转单交单证中心清算人员，由单证中心根据交易成交单进行清算信息的录入。清算信息可以通过FXPR直接进行清算录入。如果，该交易对手

7、的清算币种在系统中预设了清算路径，系统可以自动调出该清算路径，清算人员直接DONE就可以了。如果不知道交易编码，同样也可以通过FXIQ交易查询未添加清算路径的交易列表。然后根据列表内容，选择这笔交易进行添加。呼出的界面与直接通过交易码进行清算的界面相同。6.0清算复核（FXAU、FXIQ）单证中心清算人员需要对已录入的清算信息进行复核。如果知道交易编码可以通过FXAU交易直接复核。如果不知道交易码可以通过FXIQ交易查询未复核清算路径交易。然后在列表中选择交易，双击交易，呼出交易复核界面进行复核。清算信息的录入、复

8、核人员都要在交易流转单上签字，清算完成后将流转单传递到单证中心会计岗进行帐务核对。7.0清算帐务清算复核后，系统会自动根据参数设置和系统接口将生成的SWIFT报文自动发出，并完成此笔交易的会计帐务的处理。资金头寸的帐务需要会计人员手工记帐，交易员另外打印一份交易成交单，在交易起息日前交会计记帐。交易流转单最后由单证中心会计岗保留，用于收付款的到帐情况核对，并