SMS安全管理体系

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1、航空公司安全管理系统（SMS）的背景及基本原理中国民航学院安全学院译印2005年8月目录简介10.1目标10.2SMS收益1第1章背景31.1航空安全历史31.1.1机械阶段31.1.2人为因素阶段31.1.3组织阶段31.2Westrum的组织观点41.2.1病态型组织41.2.2官僚型组织41.2.3成长型组织41.3事故起因的里森模型51.3.1组织失效的类型61.4传统的安全管理61.4.1安全管理者61.5安全改革71.5.1安全文化7第2章SMS的基础92.1起源92.1.1系统安全的步骤92.1.2SMS/系统安全定义102.2S

2、MS目标102.3对于运营人和航空业来说SMS意味着什么112.4SMS与其它管理系统的关系112.5SMS活动12第3章SMS详细资料163.1组织163.1.1文化和安全文化163.2管理框架173.2.1责任主管173.2.2计划183.2.3程序和措施193.2.4控制193.2.5安全管理人员的任务193.2.6员工的任务20第4章风险管理214.1风险评估214.1.1风险评估中的问题224.2风险管理234.3风险评估矩阵234.3.1风险价值判断264.3.2风险接受274.4危险控制和缓解284.4.1危险控制/缓解284.4

3、.2系统安全优先次序294.5核实29第5章危险信息系统315.1要求315.2资源31第6章结论336.1“从上到下”的变化336.2“从下到上”的变化336.3安全问题—商业问题33附录1SMS矩阵38附录2航空承运人建立安全管理系统大纲42附录2.1原则42附录2.3讨论42附录2.4SMS组成部分42附录2.4.1方法—全公司范围内全面、系统的安全管理。42附录2.4.2文件44附录2.4.3安全审查44附录2.4.4培训44附录2.4.5质量保证45附录2.4.6应急相应计划45附录2.5总结45附录3安全风险评估过程（SRA）46附

4、录3.1计划48附录3.1.1问题48附录3.1.2措施48附录3.2危险识别和分析50附录3.2.1定义50附录3.2.2识别50附录3.2.3历史数据50附录3.2.4危险识别的方法50附录3.2.5危险识别和分析51附录3.3险评估53附录3.3.1定义53附录3.3.2更重要的定义54附录3.4.决定和报告55附录3.4.1报告文件55附录3.4.2建议55附录3.5评价56附录3.5.1确认、监控和反馈56附录3.5.2普通的危险及其种类58附录3.5.3设计的考虑59附件1简单的初步危险分析工作表60附件2详细的危险分析工作表61附

5、件3详细的危险分析工作表（内容）62附件4危险分析矩阵实例63附件5决策矩阵66附录4加拿大的SMS67附录4.1加拿大的SMS要求67附录4.2批评68附录4.2.1概述68附录4.2.2加拿大运输部及其强制力68附录4.2.3问题68简介这部分将对安全管理系统（SMS）进行简单的介绍。SMS通过对危险（是航空运行的固有属性）进行有效的管理来保证航空营运人的健康运行的主动措施。简单表述为：·SMS是一个系统方法的工作员。·SMS将员工和管理者、经验和信息结合在一起。·SMS与管理当局的审核系统相关联。0.1目标我们的目标是解释SMS的背景和理

6、论，并概括航空公司要建立和实施一个有效的公司的SMS方案需要采取的措施。我们将检查管理人员和员工的任务和作用，并详细介绍作为SMS核心的安全风险评估（SRA）方法.0.2SMS收益在航空安全中最大的挑战是在公司内进行积极的变革以改善安全。在这一点上，如果你想工作非常有效率，那么你一定要保证你的可信度和客观性。只要具备了充分的知识和技能，你就可以持续的改进公司的安全目标。这个手册提供了评估航空公司安全性能的方法，并根据需要进行有效的变革。这个观点可以帮助你更高效的与政府部门进行工作，他们同时也开始把同样的理念和方法引入到他们的操作之中。SMS起源

7、于英国和澳大利亚；欧洲联邦航空局也推荐SMS。在北美，加拿大运输部正通过管理当局要求的形式在所有航空运行中实施SMS，美国联邦航空局也在推动SMS的应用。本手册的目的是提供知识和技能，以改善风险管理决策并为对公司运行具有最大威胁的问题分配资源。运用SMS方法可以帮助你有效的评估风险和制定解决方案。SMS鼓励实事求是的辩论并提供安全问题的沟通方法，这些安全问题对公司决策者具有强制性的和说服力。SMS是一种着眼于整个组织的管理模式。它将航线管理、安全专业知识和全体员工综合在一起构建公司范围的“安全文化”。安全文化对公司的运行和繁荣是至关重要的。从传

8、统的安全方法到涵盖整个组织的方法的转变是安全发展的关键。在20世纪初期，一个著名的英国法学家发现：“每一起事故都是组织故障的表现”到了21世纪，这个观