“三方代建”模式下代建方的界面风险分析与防范

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1、摘要：“三方代建”模式中代建项目由委托方、使用方、代建方三方共同参与建设、共担风险。但在实践过程中，“三方代建”模式存在责任界面模糊，责任相互交叉等问题，从代建方的角度出发，分析了目前常见的“三方代建”模式下代建方面临的界面风险，并就代建方如何防范界面风险提出了相应的建议。　　关键词：代建制；界面；风险分析；风险防范　　中图分类号：f406.2文献标识码：a文章编号：1672-1101（2012）01-0020-04　　建设项目的风险是普遍存在的，而就一特定项目而言，采取代建制并未改变项目风险的大小，而是实现了风险在项目参与方之间的合理分担。代建制中适用面最广的是

2、“三方代建”模式，即代建项目由委托方、使用方、代建方三方共同参与建设、共担风险。但在实践过程中，“三方代建”模式存在责任界面模糊，责任相互交叉等问题，由于代建方在“三方代建”项目中处于服务地位，使得其承担界面风险较大的现象普遍存在。本文拟在总结目前已有代建风险管理、合同界面管理研究的基础上，分析三方代建模式下代建方面临的界面风险，并就代建方如何防范界面风险展开探讨。　　一、代建制风险管理及界面管理研究现状　　（一）关于代建制的风险管理研究　　代建制是指政府通过招标的方式，选择社会化的项目管理单位，负责项目的投资管理和建设组织实施工作，项目建成后交付使用单位的制度。

3、代建制对政府投资项目实行相对集中的专业化管理，实现了投资、建设、管理和使用的分离，提高了政府工程的效率和透明度，提高政府投资工程的效益。2004年国务院颁布《国务院关于投资体制改革的决定》以后，代建制在各地得以广泛开展，探索了多种代建模式，如上海、广州、海南等地试点的指定代理模式，重庆、厦门、贵州等地试点的委托代理模式，以及北京武汉广州等地试点的三方代建模式等，这其中适用面最广的就是三方代建模式，在学校、医院、基础设施等政府投资工程领域都取得了积极的成果。　　但由于《国务院关于投资体制改革的决定》中仅提到代建制，相关的配套政策还不健全，代建机构的法律地位还不明确，

4、代建项目在实施过程中还存在大量的风险，特别是代建单位大多是工程管理咨询公司，承担风险的能力有限，如何准确识别代建项目存在的风险、并对风险进行量化、建立有效合理的风险共担机制、采取有限措施控制代建项目风险等是目前代建项目风险管理研究的重点。如在风险识别方面，我国学者将代建项目的风险分为外部风险和内部风险，并将内部风险细化为前期、开发阶段、实施和竣工运营阶段的风险，将外部风险分为政治经济法律等社会因素风险、自然环境风险和第三方因素风险。风险评估方面，用层次分析法、模糊综合评价对代建企业的风险进行计算，进而得到各级风险的权重。在如何控制项目风险方面也提出了合理分配各方风

5、险责任、明确各方职责、尽快出台代建合同示范文本、培育有实力的代建公司、建立信用机制、完善履约担保制度等措施。　　（二）关于界面管理与界面风险的研究现状　　界面原指各种仪器、设备、部件等的接口，后被引入管理领域。工程项目界面管理主要指的是为完成同一目标，项目各参与方在信息、技术、资源和财务等要素交流方面的相互关系。目前关于工程项目界面管理的研究多集中合同管理领域，即合同界面的管理。合同界面为同一项目的合同和合同之间，在空间位置和工作内容上的具体界定，在实施时间上的协调，在特定标准上的相互技术要求和匹配条件，要求跨越合同交流与整合。工程实践证明，在大型项目环境下，许多

6、工作的遗漏和缺陷，纠纷和索赔都发生在界面上，且往往界面上的纠纷最难处理，究其原因，在于界面责任和风险很难在合同中界定，也是在合同谈判中争论的焦点。目前解决界面管理难题的方法包括确定合理工作包，采取合理采购模式，如设计一招标一建造（dbb），设计一建造（db）等，这些措施的主要目的是尽可能减少合同界面，如dbb模式就把设计方和施工方之间的外部合同界面转化为内部的协作界面。但这些措施基于一个假设，即界面风险产生于承包方和发包方两方之间，或者承包商与分包商两方之间，对于“三方代建”模式无法全部借鉴，因为三方代建模式下的委托代建合同并非双务合同。目前尚未有“三方代建”模式

7、下，委托方、代建方和使用方应分担界面风险的研究。本文将界面风险定义为“视授权情况，由一方或者多方承担，不具有明确风险责任主体的风险”。根据该定义，代建项目的风险可以分为各方内部的风险、外部风险和界面风险。内部风险具有明确的责任对象，一旦发生风险事件，则由相应责任方承担相应责任；如项目决策风险、代建人选择的风险、以及未按时拨付资金等就属于委托人的内部风险，另如使用人对代建项目功能描述不清，不配合代建人的工作就属于使用人的内部风险。外部风险是相对于内部风险而言的，某一方的内部风险实际上是其他方的外部风险。界面风险介于外部和内部之间，如工程报审风险，是否属于代建方的风险

8、取决于是否