硕士论文(最终稿) 论金融市场参与者激励机制的构建

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1、论中国金融市场参与者激励机制的构建论中国金融市场参与者激励机制的构建王昭彧西北师范大学分类密级公共管理硕士学位论文论中国金融市场参与者激励机制的构建王昭彧导师姓名职称：贾应生教授专业名称：公共管理研究方向：地方政府与行政管理论文答辩日期：2010.11.21学位授予时间：答辩委员会主席：评阅人：二○一○年十一月4论中国金融市场参与者激励机制的构建公共管理硕士学位论文MPAThesis论中国金融市场参与者激励机制的构建EstablishmentoftheincentivemechanismforparticipatorsinChinafinancialm

2、arket王昭彧WangZhaoyu4论中国金融市场参与者激励机制的构建独创性声明3论中国金融市场参与者激励机制的构建目录中文摘要IAbstractII第一章绪论1第一节　研究背景1第二节　相关研究成果的局限性4第三节　内容、结构与研究方法5第二章　金融市场参与者一般行为模式7第一节　有限理性的“复杂人”7第二节　市场试错机制可有效促进良性激励9第三节　寻找利维坦与私有化的缓冲地带11第三章　重构中国金融市场参与者激励机制的必要性13第一节　二元经济环境中的中国金融市场参与者行为模式13第二节　当前激励机制存在的若干问题21第三节　国外金融市场者激励机

3、制构建的经验教训23第四节　小结27第四章　中国金融市场参与者激励机制的构建28第一节　激励机制构建的基本原则28第二节　良性金融市场参与者激励机制的构建内容31第三节　良性激励机制构建的途径选择34第四节　政府在激励机制构建中的角色定位35第五章　中国金融市场参与者激励机制构建的政策建议37结　语39注释III参考文献V后记VIIII论中国金融市场参与者激励机制的构建中文摘要金融已日益成为影响社会发展的关键性因素；金融市场作为一种公共产品，能否被政府有效提供，直接影响公民发展成果、提高自身福利水平的程度。但金融危机的一再出现，却深刻反映着人性的弱点和

4、金融领域激励机制缺失的问题。目前，对中国金融市场参与者激励机制的运作机理、构建途径等问题，尤其是如何从自利角度出发，有效地激励处于金融市场这类耗散系统的参与者，从而在客观上促成公共利益的实现问题等的探讨，尚未有成熟的理论成果。本文回顾与评价了国内外学术界关于金融市场参与者、激励机制的相关理论之后，认为有限理性的“复杂人”假定符合中国金融市场的客观情况，市场试错机制可以有效积累组织信息，可运用自主治理模式在中国金融市场构建有效的参与者激励机制；最后提出了构建的途径选择及政策建议，认为应从规范市场治理者行为、降低交易费用、导入良性规则、分层次解决冲突、惩戒

5、不良参与者等措施入手，形成并维护共同价值观，才能保证激励机制的长期有效运作，促进共同福利。【关键词】：金融市场参与者激励机制构建40论中国金融市场参与者激励机制的构建AbstractFinanceisincreasinglybecomingthekeyfactorforsocialdevelopment;andasapieceofpublicproducts,thesupplyeffectivenessoffinancialmarketwillinfluencecivildevelopmentresultsandthewelfarelevelofthe

6、civiliansdirectly.Theweaknessofhumanityandlackofincentivemechanisminthefinancialfieldwerebothreflectedprofoundlyinthefinancialcrisiscomingoutoverandoveragain.Untilnow,maturetheoreticalresultsabouttheoperationalprinciplesandestablishmentpathofincentivemechanismforparticipatorsinC

7、hinafinancialmarkethavenotbeenformed,especiallyonhowtostimulateparticipatorseffectivelyindissipativemarketslikefinancialmarket,andsoastoachievepublicbenefitobjectively.Thispaperoverviewedandcommentedacademictheoriesaboutparticipatorsinfinancialmarketandtheincentivemechanismbothi

8、nandoutofChina.Thepapermakesthepointthatthehypo