“学案例讲操守防风险”主题警示教育会学习材料一

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1、中国银行滨州分行“学案例讲操守防风险”主题警示教育会2016年4月21日主要内容：1、省行“学案例、讲操守、防风险”主题警示教育活动方案2、全行内控工作存在问题及防范措施3、当前银行业案防工作面临的形势和任务4、相关工作重点通报要求5、防火灾案例分析6、提升素质一、省行“学案例、讲操守、防风险”2016年4月13日主题警示教育活动方案4一、总体目标“学案例、讲操守、防风险”主题警示教育活动以“担当社会责任、做最好的银行”为指引，坚持发展与教育防控并重的原则，通过全员学习法纪、制度、警示教材，观看案例，剖析原因，汲取教训，引导广大干部员工树立

2、正确的世界观、人生观和价值观，强化理想信念，增强规矩意识、法纪意识和案防意识，坚守职业操守和合规底线，筑牢思想道德防线；提升风险管理水平，落实案防职责，消除风险隐患，确保我行业务健康、持续发展。5二、具体目标通过活动的开展，达到以下目标：（一）党风廉政建设和案防教育内化于心，外化于形强化落实“一岗双责”、“两个责任”，中央八项规定精神执行有力，“四风”问题整治效果突出，通过学习和观看发生在身边的典型案例以及其他形式的警示教育活动，认真剖析原因，深刻汲取教训，使广大干部员工知敬畏、受警醒，心灵受到冲击和震撼，增强法纪观念和合规意识，使严格执行

3、法纪、制度成为工作习惯、生活习惯，自觉抵制不合法、不合规操作。（二）确保机构（部门）和员工不参与非法集资提升非法集资风险的事前防范、事中监控识别、事后处置化解能力，“看好自己的门、管好自己的人”，确保机构（部门）和员工不参与非法集资行为。（三）全员熟知法纪、制度通过该项活动的开展，督促全员加强对相关法律、法规和我行相关制度的学习，并熟稔于心，明底线、知红线、晓雷区，避免因不知而导致违法违纪违规问题，从源头上防范违法违纪违规现象的发生。6二、具体目标（四）案防工作责任明确，履职得力完善责任明确、标准统一、流程清晰、考核严密的案防工作长效机制，

4、进一步落实案防岗位职责，将案防工作层层分解，落实到人，明确人员职责，按照相关规定加强员工八小时之外活动的监督和员工异常行为的排查，并及时将结果录入“员工违规与异常行为报告系统”，做到案防工作件件有人抓、事事有人管，措施得力。（五）制度执行无偏差，问题整改到位制度执行无偏差，岗位分离、授权审批、监督复核等制度得到严格执行，重要岗位、重点业务、重点环节操作无风险，重点人员得到有效监督，问题整改及时、措施得力、效果明显，风险管控无盲角、死角。三、活动内容及方式7（一）灵活多样开展警示教育活动1、以总行编印下发的《员工道德风险警示教育案例》、《受警

5、醒明底线知敬畏》案例警示教育教材和案例警示教育光盘（四）为内容，组织干部员工反复学习观看，撰写读（观）后感，并举办读（观）后感征文活动。2、在保证对总行教材和光盘警示教育质效的基础上，各机构（部门）搜集内外部案例，结合内外部其它相关活动的开展成效和业务检查结果，开办纪委书记讲堂，集中讲授、分析案件（问题）发生的原因、汲取的教训、问责情况，举一反三，堵塞漏洞。3、加强与当地纪委、司法机构等有关部门联系、沟通，通过案例巡展、司法讲座、外出参观监狱或警示教育基地等其他形式开展警示教育活动。4、省行抽调人员集中巡回讲演。5、集中学习讨论。7月份，省

6、行将组织召开教育活动交流汇报会，相互学习借鉴，取长补短，推动活动扎实开展，增强教育效果。有条件的机构（部门）也可提前进行机构（部门）、人员间就活动方式、活动效果等的交流、讨论。6、各机构（部门）也可结合自身实际，创新警示教育方式，积极组织开展员工喜闻乐见、形式多样的教育宣传活动，如通过组织活动竞赛、辩论会等，周密部署，精心组织，合理安排，推进教育活动的深入，强化教育活动效果。（二）风险排查加强对员工异常交易数据的排查，严厉查处非法集资、民间借贷、违反双十禁等行为；与突击代职、飞行检查等现场检查相结合，定期开展异常行为分析与排查，重点关注具有

7、高额消费、交友复杂、参与民间借贷、家庭举债、经商办企业、投资、炒股、赌博等异常现象的人员。（三）全员学习法纪，熟练掌握岗位应知应会在警示活动开展的同时，建立岗位应知应会清单（包括法纪、制度和岗位操作制度，格式自定），各岗位将学习法纪制度及我行相关业务规章，融入到警示教育活动中；同时，通过组织考试等活动，促进法纪规章的学习、理解和岗位操作应知应会制度的落实。（四）梳理案防重点和基层机构、职能部门各岗位操作风险点，重点防控通过学习法纪、制度，结合前期员工异常行为的排查结果，梳理本机构（部门）的案防重点；结合业务规章制度，梳理本机构（部门）的风险

8、要点和薄弱环节，并针对薄弱环节和案件多发易发环节重点防控。（五）边教育、边学习、边检查，推进教育活动入脑入心在进行警示教育和学习规章制度的同时，各机构（部门）针对案件的多发易发环