案件防范管理细则

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1、案件防范管理细则文件编号：案件防范管理细则1.目的本文件规定了XX行（以下简称“本行”）案件防范管理的流程及控制要点，旨在建立健全案件防控长效机制，有效防范案件发生，树立良好的社会形象，确保本行各项业务稳定、健康发展。2.适用范围本文件适用于本行所有经营和管理活动中的参与者。3.定义、缩写和分类3.1定义案件：为金融违法违纪案件，包括侵占、贿赂、挪用资金以及因严重违法违纪，导致本行资金损失或造成较大风险等案件。3.2缩写无3.3分类无4.职责与权限部门/岗位职责与权限理事会/理事长1）确定本行年度案件防控工作的重点和目标；2）层层签订责任

2、到人的《案件防控责任书》；3）定期听取本行经营管理层和职能部门、分支机构负责人落实案件防控工作责任情况的汇报；4）定期召开案件防范和案件专项治理分析会，抓好案件防范的落实工作；5）负责组织查处各类违规违纪案件。监事会/监事长监督案件防范管理制度的有效落实，督促案件防范管理工作的有效开展、实施。第4页共4页案件防范管理细则文件编号：经营管理层1）切实抓好国家法律法规及省联社各项规章制度在辖内的贯彻落实，不断健全规章制度，坚持依法经营，规范管理；2）负责组织制订案件防控工作计划和措施，协调和组织各部门及分支机构做好案件防控工作，监督检查案件防

3、控工作措施的落实情况；3）每月听取一次有关部门、分支机构负责人落实案件防控工作责任的履职情况汇报，对存在的问题及时采取措施予以解决；4）每季度组织召开一次案件防控工作分析会；5）每年组织不少于一次案件风险隐患排查工作和员工家访，强化监督，杜绝案发隐患；6）定期向理事会汇报案件防控工作情况。各部门、分支机构/负责人1）与员工签定《案件防控责任书》，落实案件防控责任制；2）结合实际，认真落实案件防控的各项措施，重点抓好对易发案岗位、环节的防控工作；3）加强管理，认真整改发现的问题，切实提高制度执行力；4）每月开展一次业务真实性检查、一次内控执

4、行情况检查、组织一次专题学习、开展一次谈话活动；5）协助做好违规违纪案件查处和重大突发事件的处置工作。监察保卫部/纪检监察岗1）根据上级主管部门对案件防控治理的工作要求，结合本行实际，提出年度案件防控工作计划；2）做好案件防控工作的日常管理和考核工作；3）组织查处违规违纪案件，通报典型案例；4）开展形式多样的警示教育，增强员工的案件防控意识；5）做好物防、技防、人防、联防工作，切实防范盗窃、抢劫、诈骗、涉枪等案件的发生；6）每月开展一次明察暗访活动。5.原则与基本规定5.1原则1）“谁主管、谁负责，一把手负总责”的原则。第4页共4页案件防

5、范管理细则文件编号：坚持一把手负总责，分管领导具体负责，部门、分支机构负责人各负其责；2）“预防为主、标本兼治”的原则。坚持做到预防为主、标本兼治、制度完善、巡查周密、处置有力；3）“制度、教育、监督、查处”四位一体的原则。认真贯彻落实国家有关法律、法规和省联社的各项规章制度，有效防控各类违规违纪案件的发生；4）“齐抓共管、全员参与”的原则。坚持案件防控工作与各项业务管理工作同部署、同落实、同检查、同考核。5.2基本规定1）理事会根据本行案件防控工作实际，确定年度案件防控工作的重点和目标；经营管理层根据案件防控工作的重点和目标，提出案件防

6、控措施；2）实行案件防控工作责任制；各部门、分支机构负责人及时查找案件防控工作中的薄弱环节，向经营管理层提出加强和改进的措施；3）各级领导做好案件防控工作的检查、监督工作，监察保卫部做好案件防控工作的日常管理和考核工作。6.管理操作规定阶段管理/操作要求风险提示6.1案件防范目标制定目标：1）理事会根据本行案件防控工作的实际，确定本行年度案件防控工作的重点和目标；2）经营管理层根据理事会确定的案件防控工作的重点和目标，提出案件防控措施。6.2案件管理内容具体负责实施：1）落实案件防控工作责任制。理事长与各部门、分支机构负责人，各部门、分支

7、机构负责人与员工在每年初签订《案件防控责任书》；2）根据案件防控工作方案的要求，各部门、分支机构认真开展案件风险隐患排查工作；3）各部门、分支机构每月开展一次业务真实性检查、一次内控执行情况检查、组织一次专题学习、开展一次谈话活动，增强员工案件防控意识；4）各部门、分支机构在实施过程中，及时查找案件防控工作中的薄弱环节，向经营管理层提出加强和改进的措施。第4页共4页案件防范管理细则文件编号：6.3案件责任考核与追究监督协调：1）理事长每季度听取不少于一次的案件防控治理工作情况汇报，及时解决案件防控治理工作中存在的困难和问题；2）经营管理层

8、按照各自分工对各部门、分支机构开展案件防控治理工作情况进行检查；3）各部门、分支机构负责人对岗位人员执行岗位操作规范和有关规章制度情况进行检查督促；4）监察保卫部做好案件防控工作的日常管理和考