合规部职责和工作内容及其构架资料

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1、合规部部门规划一、合规部部门职责：1、构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其它合规风险管理规章制度；2、起草年度合规管理计划，起草合规报告；3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展；5、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持；6、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；7、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；8、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见；9、开展反洗钱相关工作；10、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；11、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或

2、者修改公司内部规章制度的建议；12、完成其它的合规事项。二、合规部部长岗位职责：1、起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：A.负责公司合同预审核工作；B.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）C.参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，提供法律支持。2、法务管理制度的建立与维护：A.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；B.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；C.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。3、负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权

3、转让等重大经济活动法务方面的工作。4、对疑难应收账款的催收：A.配合、协助各部门对应收账款进行催收；B.直接办理疑难应收账款的催收。5、办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务：A.独立代理或协助外聘律师开庭应诉；B.协助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料准备和案情分析；C.制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研究讨论；D.负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作；E.负责整理公司诉讼费用支出情况；F.跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并及时反馈领导；G.判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。6、法务培训：A.拟定法律培训方案，编制法律培训的内容及课件；B.安排对公司员工进行法律培训。7.法

4、律咨询与研究：A.为管理阶层、各职能部门及下属公司提供必要的法律咨询和指导；B.法律法规的分析与研究，包括公司业务涉及现有的法律法规的收集整理、分析研究对公司经营的影响，同时包括新颁布的法律法规的研究保障公司经营活动的合法性，预防和控制公司经营中的风险。8、参与集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、合并、破产、解散、公司设立等工作,并提供法律意见，出具法律意见书；9、管理工作外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书；10、参与公司其他与法律有关的日常事务。二、合规部专员岗位职责1、审查公司规章制度和业务流程，并根据法律法规提出制订或者修订建议；2、结合公司

5、合规要求及各业务单位特点引导公司各业务单位进行合规工作规划；3、帮助各业务领域梳理合规问题，确定合规项目并推进；4、负责公司各业务领域合规工作的推进、整改、审计、考核；5、定期向主管领导汇报合规工作；6、遇到合规重大事项时，及时向主管领导反馈，并督促整改；7、开展合规培训宣贯工作及合规培训资料整理；8、协助完成公司日常经营活动合规审查（如公司规章制度合规性审查等）；9、协助向部门负责人汇报合规相关重要事项；10、负责处理各部门提交的申请（如礼物与招待申请等）及负责管理公司合同专用章；11、协助完成信息安全管理企划书，并协助完成反洗钱日常管理工作；12、负责反欺诈相关调查、资料收集等业务

6、，协助完成反欺诈企划业务。