证券公司合规部工作职责

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1、合规部工作职责岗位设置：合规岗、行政许可岗、法律事务岗、纪检岗合规部工作职责（-）拟订年度合规审核工作计划，确定合规审核工作内容，按计划组织实施合规审核工作。（二）审核公司总部各部门和营业部合规、合法的执行情况。（三）审核公司执行国家有关法律、法规及监管要求的情况。（四）根据法律法规及监管规定做好行政许可备案事项和行政许可审批事项的上报工作。（五）审查公司保证金、资本金运行情况和资金营运的情况。（六）审查公司财务管理的合法性、合理性。（七）审核公司内控、风险控制的落实情况。（八）根据工作检查小组要求对公司各部门的制度执行情况、内部存有争议的事件、客户

2、诉求等，在公平、公正的原则下进行调查处理和明确责任，为客户对公司的服务情况、业务部门对后台人员的履职情况以及各部门中出现的问题导致客户或员工对公司提出诉求建立渠道。（九）根据制定的合规培训计划及新下发的期货法律法规和配套规定，组织部门内部合规培训或对公司全体员工进行合规培训，强化公司合规文化及体系建设。（十）公司首席风险官要求的其他事项。（十一）公司总经理要求的其他事项。合规岗岗位职责：(―)合规审核。对公司或各营业部的业务、财务及其他管理活动具体审核，负责公司的内部发文、公司各部门和营业部对外报送文件、宣传材料、制度、相关投资者教育文件及报表、公示

3、信息等的审核，监督审核公司总部和营业部各业务环节的合规性。具体审核内容1、信息公示内容(1)对公司网站公示的公司基本信息、董事监事和高管人员、公司股东信息、从业人员信息、公司历史情况、公司分支机构、公司保证金账户、公司居间人、投诉与信访、公司诚信记录、公司财务信息、投资咨询业务等内容进行审核。(2)中国期货业协会行业信息管理平台，具体内容包括公司基本信息、董事监事和高管人员、公司股东信息、从业人员信息、公司历史情况、公司分支机构、公司保证金账户、公司居间人、投诉与信访、公司诚信记录、公司财务信息、投资咨询业务、期货从业人员基本信息审核、期货从业资格和

4、投资咨询从业资格申请审核等。(3)期货综合信息管理系统(fiss系统)相关信息的审核：具体包括:A公司档案模块的录入与审核(基本档案、股东情况、董监事会议情况、总部机构情况、专业委员会情况、信息系统情况、期货公司投资者权益保护与教育、期货公司营业部情况、公司高管及股东会实际控制人被采取司法措施情况等＞氏文件报备模块的录入与审核(分为定期报告和不定期报告，具体内容为：首席风险官年度、季度报告、年度报告、审计报告、内控评价报告、股东和关联人等进行期货交易备案报告、风险监管指标预警或不足报告、聘请或解聘会计师事务所报告等)G高管管理模块的录入与审核(包括任

5、职离职数据、高管人员信息维护、董监高任职资格审核数据)R数据报送模块的审核(包括财务监管报表、投资咨询业务报告、营业部财务经营情况报表等)2、对人员转正、调岗、离职等的审核(1)对公司转正、调岗、离职人员的申请表等相关手续及资料进行审核，并对转正人员进行合规谈话。(2)对人力资源部起草的公司人员任命免职、部门成立撤销等红头文件进行审核。(3)对部门、营业部调整与高管分工有关的红头进行审核。(1)对上述人员变更、组织结构调整的公示信息审批表进行审核。(5)对人员发生变更上报山东证监局及山东省期货业协会的从业人员公示信息变更登记表进行审核。(6)对人力资

6、源部录入中国期货业协会信息管理平台的人员等信息进行审核。3、居间人相关审核对交易客户服上报山东证监局及山东省期货业协会的居间人年度报告进行审核。4、投资者教育审核:(1)对交易客服部上报山东证监局投资者教育半年度、年度报告进行审核。(2)对交易客服部提交的上报山东证监局监管工作支持系统月度投资者教育情况进行审核并录入。(3)对交易客服部上报fiss系统的季度投资者教育情况进行审核并录入。5、财务报表审核负责财务报表、监管报表等财务相关业务的审核，监督检查公司风险监管指标的合规性。6、其他合规审核(1)公司内部发文审核，包括红头文件、通知、所有对外报送

7、文件审核。(2)公司对外签署合同、协议审核。(3)公司各部门、营业部对外报送文件审核。(4)公司各部门、营业部人员印制名片审核，并对印制名片具体信息进行登记。7、营业部的审核对营业部所有对外报送文件、上报红头文件、发放宣传材料、对外签署合同等进行审核，对营业部的审核参照上述各相关内容的审核。&公司基金等创新业务相关合同材料等的审核。(二)负责对期货公司监管综合信息报送系统中录入的报送信息的正确性进行审核。(三)汇总、编制公司年报，并上报董事会、总经理、席风险官和当地监管部门。(四)审查公司保证金、资本金运行情况和资金营运的情况。1、财务管理的合规审查

8、：(1)检查财务管理制度是否完善及执行情况。(2)检查公司净资本情况是否合规。(2)检查短期投资和长期投资是