基础真题一(答案)

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1、基础真题一（答案）(1/160)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。A总成本B实际价值C总发行金额D票面总值答案：D内容讲解向不特定对象发行证券的票面总值超过5000万元的，应当由承销团共同承销。(2/160)由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A经济周期波动风险B利率风险C政策风险D购买力风险答案：D内容讲解这是购买力风险的定义。(3/160)股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。A股息率固定优先股票B股息率可调整优先股票C可转

2、换优先股票D可赎回优先股票答案：A内容讲解股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为股息率固定优先股票。(4/160)下列债券中信用风险最小的是（），A可转换公司债券B中央政府债券C金融债券D地方政府债券答案：B内容讲解常识题，中央政府债券几乎不存在违约风险。(5/160)在投资者结构上，（）逐渐成为企业债券的主要投资者。A个人投资者B机构投资者C社保基金D保险公司答案：B内容讲解在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。(6/160)投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。A一次B分次C多次D按阶段

3、答案：A内容讲解认购无记名股票应一次缴纳出资。(7/160)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约答案：A内容讲解这是金融远期合约的定义。(8/160)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A30日B15日C45日D10日答案：D内容讲解根据现行规定，取得证券业执业证书

4、的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(9/160)权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。A权证上市数量+行权比例×担保系数B权证上市数量×行权比例+担保系数C权证上市数量×行权比例×担保系数D权证上市数量/行权比例×担保系数答案：C内容讲解履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量×行权比例×担保系数×行权价格。(10/160)证券投资基金托管人是（）权益的代表。A基金

5、发起人B基金份额持有人C基金管理人D基金监管答案：B内容讲解基金托管人又称基金保管人，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。(11/160)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。A5%B10%C15%D25%答案：D内容讲解考察股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件。(12/160)关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。A证券的收益性指证券投资

6、一定能盈利B债券期限不具有法律约束力C各种证券的流动性是相同的D股票可视为无期证券答案：D内容讲解债券期限具有法律约束力；证券的收益性指证券本身可以获得一定数额的收益；各种债券的流动性是不同的。(13/160)可以在规定的一系列时点行权的是（）。A任选期权B平均期权C障碍期权D百慕大期权答案：D内容讲解可以在规定的一系列时点行权的是百慕大期权。(14/160)我国规定封闭式基金的收益分配（）。A年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%B每年不得少于两次C每年不得少于一次D每年不得少于三次答案：C内容

7、讲解常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。(15/160)在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A欧洲债券B外国债券C亚洲债券D熊猫债券答案：A内容讲解这是欧洲债券的特点。(16/160)根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理。A上市公司B会员C交易活动D发行活动答案：A内容讲解这一职能体现了

8、证券交易所对上市公司的管理。(17/160)证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。A投资者B风险C年龄D品种答案：A内容讲解证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构。(18/160)我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A5%B8%C10%D20%答案：C内容讲解