云南省2016年上半年证券从业《证券交易》之证券交易机制试题

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1、云南省2016年上半年证券从业《证券交易》之证券交易机制试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 A．5 B．10 C．15 D．302、A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。 A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.

2、01%3、我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。 A．1 B．2 C．3 D．54、依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于__亿元人民币。 A．1 B．2 C．3 D．0.55、关于股票除权，下列说法正确的是__。 A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权 B．在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除 C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利 D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分

3、红或配股6、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。 A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；47、取消了禁止商业银行承销股票的规定的法律是__。 A．《国民银行法》 B．《麦克法顿法》 C．《格拉斯·斯蒂格尔法》 D．《金融服务现代化法案》8、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（）。 A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的 B．当企业增加债务融资时，股票融资的成

4、本就会上升 C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险 D．融资总成本随融资结构的变化而变化9、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__ A．较小 B．较大 C．一样 D．不确定10、我国证券投资分析师的服务范围不包括__。 A．一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务 B．二级市场投资分析眼务 C．一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务 D．拟上市公司的辅导11、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。 A．30日 B．40日

5、C．20日 D．10日12、下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__。 A．应急免疫 B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重负债下的现金流量匹配策略13、与基本分析相比，技术分析具有__的特点。 A．对市场的反映比较直观 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单 D．分析的结论时效性较弱14、我国过去开放式基金是通过__进行基金份额的申购和赎回。 A．证券交易所交易系统 B．证券交易所上市交易 C．金融机构柜台 D．基金管理人及代销机构15、网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按

6、价格区间（）申购。 A．下限 B．上限 C．中间值 D．任一价格16、下列费用中，（）不需要基金资产承担。 A．基金管理费 B．信息披露费用 C．基金托管费 D．基金转换费17、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。 A．现金比例 B．资产比例 C．债券比例 D．股票比例18、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。 A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75%19、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。 A．系统风险和非

7、系统风险 B．市场风险、经营风险和合规风险 C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险20、市场风险、利率风险属于__ A．系统风险 B．非系统风险 C．微观风险 D．异常风险21、存款利息收入的概念是（）。 A．基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价 B．指在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入。买入返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提，并按计提的金额确认 C．指基金将资金存人银行或中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入 D．指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性

8、金融资产、交易性金融负债等公允值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日