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时间:2018-08-23
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2、Youhavetobelieve,thereisaway.Theancientssaid:"thekingdomofheavenistryingtoenter".Onlywhenthereluctantstepbysteptogotoit'stime,mustbemanagedtogetonestepdown,onlyhavestruggledtoachieveit.--GuoGeTech2010证券从业资格考试《证券交易》终极预测题(1) 一、单选题及参考答案 1、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为()及其整数倍为
3、交易单位。 A、1手 B、10手 C、100手 D、1000手 标准答案:a 2、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是()原则。 A、公开 B、公平 C、公正 D、前面三个都不对 标准答案:b 3、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。 A、抵押品 B、质押物 C、交换物 D、本金 标准答案:a 4、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。 A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B、基本风险和非基本风险 C、系统风险和非系统风
4、险 D、经营管理风险和政策法律风险 标准答案:a 5、证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是() A、全部成交 B、部分成交 C、不成交 D、推迟成交 标准答案:d 6、赋予期权购买者有买入的权利,这种期权被称谓()。 A、看跌期权YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityint
5、egratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject B、看涨期权 C、利率期权 D、外汇期权 标准答案:b 7、证券经营机构的自营业务的特点之一是()。 A、灵活性 B、收益性 C、持久性 D、稳定性 标准答案:b 8、标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的()折合相加而成。 A、公式 B、折算率 C、面值 D、现值 标准答案:b 9、根据国家法律、法规规定,
6、证券业从业人员不得买卖()证券。 A、国债 B、股票 C、基金 D、企业债券 标准答案:b 10、从内容上看,认股权证具有________的性质 A.债券 B.股权 C.期权 D.期货 标准答案:c 11、证券公司在特殊情况下,()以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A、可以使用 B、可以借用 C、可以租用 D、也不能使用 标准答案:d 12、中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六
7、个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 A、1997 B、1998 C、1999 D、1996 标准答案:b 13、证券交易风险的监察包括()YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,fora
8、ccurategraspcitytracktrafficresearchofobject A、事先预警、实时监控、事后监查 B、制度建设、内部自查、行业检查 C、制度建设、实时监控、行业检查 D、事先预警、内部自查、事后监查 标准答案:a 14、()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 A、证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查 B、经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书 C、经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核
9、D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第B6条的规定,制作并向证交所报送有关文件 标准答案:c 15、证券服务部筹建期为()个月。 A、3 B、5 C、6 D、9 标准答案:a 16、根据中国证监会的有关规定,为了控制经营风险,
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