2019内控制度自查报告的

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1、内控制度自查报告的　　导语：对于内控制度，大家有什么样的自查报告？下面是xx为大家整理的内控制度自查报告，供各位阅读和借鉴。　　内部控制自查报告　　我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：　　我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。　　上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部

2、工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。　　反舞弊程序与控制方面　　通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。　　财务管理方面　　1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。　　2、项目转资未明确资产类别及使用年限。　　3、发票管理未按规定保管　　4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴没有纳入个人所得税应税额度内。经与

3、总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。　　物资采购及库存管理方面　　通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。　　人力资源管理方面　　1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。　　2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进

4、行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。　　3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。　　反舞弊程序与控制方面　　1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风　　险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。　　2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报相关信息，保

5、证每一件信访举报都得到有效处置。　　3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。　　财务管理方面　　1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。　　2.为了发票使用安全建议购买保险柜。　　人力资源管理方面　　1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。　　2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。　　3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成

6、为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。　　附：养老保险内控制度实施运行情况自查报告　　根据《xxx社会保险局关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》文件要求，我局高度重视，积极组织实施，现将自查情况报告如下：　　我局高度重视此项工作，成立了养老保险内控制度实施运行情况迎检领导小组。由社保局局长xxx任组长，社保局党支部书记、副局长xxx任副组长，综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室，具体负责领导小组的日常具

7、体工作，办公室设在综合科，由xxx任办公室主任。　　在《xxx社会保险局关于印发会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则>的通知》的基础上，根据《xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》文件相关要求，结合我县养老保险实际和近年来一些新形势、新政策的变化，制定印发了包括《县社保局风险评估制度》、《县社保局人事管理制度》等18个制度，明确了1会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则>　　科室分工、职能，规范了业务办理流程，促使内控制度得到完善。　　机构设置合理，授权管

8、理明确　　根据我局实际情况，我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科，并明确了每个科的职能职责，做到了分工合理，职责明确。其次，我局还印发制定了《xxx社会保险局集体决策制度》。坚持民主集中制，少数服从多数；坚持决策事项及其决定结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则；明确了以局长办公会的决策方式。保证了决策程序和决策形式公正、合理。再次我局各项业务严格实行授权管理，坚持做到集权与分权相结合；最后我局还制定印发了《xxx社会保险局人