内控制度自查报告.doc

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1、内控制度自查报告内控制度自查报告范文一： 　　为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【XX】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇泰报如下： 一、加强组织领猪导，确保自查工作顺利开铱展。 　　我行接到通知后吱，县行党支部立即召开了摩行务会对文件要求进

2、行全辽方位的学习，行长亲自披乔挂上阵，成立了重要岗位丝轮岗、换户管理、强制休调假等内控制度自查领导小档组，行长亲自担任组长，腑两位副行长为副组长，二攻部一室主任为成员。为顺妥利开展重要岗位轮岗、换附户管理、强制休假等内控才制度自查工作打下了良好壶的开端。为切实做好自查升工作，县行结合正在开展芋的“银行业内控和案防制泡度执行年”活动，展开了裔更细、更深入的自查工作赁，实行“双管齐下”工作蒂方针，查找问题分析原因余，确保了重要岗位轮岗、铆换户管理、强制休假等内油控制度自查工作落到实处矮。 二、自查情况 　　(一工)重要岗位和敏感环节

3、轮钎岗及强制休假。我行始终涡坚持认真执行重要岗位及绢敏感环节轮岗制度，每三习年进行一次岗位轮换，为寨有效推动各项业务的开展案提供了保障，全面提高了夺重要岗位及敏感环节工作奶的安全性。在强制休假方豫面，我行按照上级行文件熏的规定，要求休假人员休讶假时间必须达到5-10攻个工作日，休假期间并安蒂排代指管理人员代替休假谓人员的岗位，确保了工作淀的正常开展。今年以来，证我行休假人员为2人。 　侯　(二)县行领导班子成霹员情况。按照中国农业发睛展银行干部交流暂行规定皱文件精神，我行正副行长俱属于异地交流任职，县行邪行长任行长在我行任职未旬

4、满三年，年龄不足50周休岁。县行两位副行长年龄疲不足45岁，我行行长在价本地任职未达到5年。 　摩　(三)换户管理及客户递管理工作情况。我行在贷枣款客户的管理中，坚持两屿个以上客户经理工作制度憎并实行客户经理每隔两年怎进行一次换户管理。今年驴以来，我行客户经理应换挨户管理人数三，换户管理遥人数三次。确保了换户管壶理工作的有效开展，为提首高服务质量和工作效率打羔下了坚持的基础。 　　农弓发行封丘县支行在此“重了要岗位轮岗、换户管理、蕴强制休假等内控制度落实腺”自查工作中能够从严、知从谨，并且坚持与实际工匹作相结合，督促了重要岗捶位

5、轮岗、换户管理、强制留休假等内控制度”的落实方，坚持突出重点与全面自情查相结合，在检查信贷、爷财务、会计等重点业务领娱域的同时，全面了解了“宋重要岗位轮岗、换户管理哩、强制休假等内控制度落荣实”工作进展情况，经过该自查我行在“重要岗位轮澄岗、换户管理、强制休假篇”等内控制度落实不存在挨问题。 内控制度自查报告靴范文二： 　　根据市社保贮局《关于转发省社保中心樱〈开展社会保险经办机构顶内部控制工作检查评估的按通知〉的通知》(赣市社常险字23号)文件要求，溅我局高度重视，抽调精干冗人员组成检查评估小组，淡认真自查评估，现就自查板有关

6、情况汇报如下： 一、诈自查情况 　　加强社会保廖险经办机构内部控制工作捧，是确保社会保险基金安焉全的本质要求，也是规范岭经办机构各种行为，实施凤自动防错、查错和纠错，讹实现自我约束、自我控制岗的重要手段。为切实做好苑这项工作，我局从社会保扎险工作制度化、规范化、体科学化出发，形成了一套朽事事有复核、人人有监督则，行之有效、科学规范的柱社保工作内控制度和业务睁流程，建立对社保基金事直前、事中、事后全过程的逆监督机制。 　　1、合理怠设置岗位，明确责任分工劲，建立内部制衡机制 　　悬根据工作需要，按照不相盂容岗位不能一人兼任的原骤则

7、，设置了财务、业务、研稽核和待遇审批等部门。垛在各部门内部再进行岗位观细分，财务部门要求会计樟与出纳分设，业务部门要搅求设立业务受理、复核、央系统管理员等岗位，待遇栽审批部门要求设立受理、点复核岗位，建立岗位责任绎制度，形成责任明确，相坯互制约的内部制衡机制。完 　　突出加强对资金结算瑞过程的监督。一是靠财务兄部门内部的监督，出纳经蚁手的每一笔资金收付业务谨必须经另一财务人员复核芋，每天下班前，另一财务以人员对出纳当天收缴的社尤会保险费存入开户银行的稻情况要再次进行复核;二傍是靠对账制度来约束，每宙天、每月、全年都要进行优对账，

8、业务部门每天开出犯的票据与财务部门实际收柬到的资金核对一致，不一朱致的查明原因及时解决，挣月份、年度终了，财务和锌业务部门分别由不同的人厂员核对月份和年度发生额黔，确保月发生额与当期日吸发生额累计数核对一致;签三是靠内部稽核来监督，螺充分发挥稽核部门职能作匀用，