基于数据包络分析的中国城市创新能力评价

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1、第22卷第6期中国管理科学V01．22，No．62O14年6月ChineseJournalofManagementScienceJune，2014文章编号：1003—207(2014)06—0085—09基于数据包络分析的中国城市创新能力评价杜娟，霍佳震(同济大学经济与管理学院，上海200092)摘要：针对城市创新能力的应用背景，构建了重点城市创新能力的评价指标体系，其中包括人才培养和科技创新两个创新阶段，提出了综合考虑共享投入和分阶段产出的两阶段数据包络分析模型，对国内52座重点城市的总体和单阶段的创新能力进行了有效评价和区分。研究结果发现，长三角和珠三角

2、区域的创新能力在全国范围内具有优势，而创新效率相对较低的城市主要分布于中部、西南和西北的部分地区。实证分析为这些城市进一步提高自身的科技创造和研发创新水平提供重要的参考价值和指导意义。关键词：数据包络分析(DEA)；效率；两阶段；城市创新能力中图分类号：C934；C94文献标识码：A要素，并使用聚类分析的方法分析了中国省级区域1引言的创新能力差异。李晓钟和张小蒂l_5运用比较分析在与现代城市发展相关的各种研究中，创新能力的方法对于江浙地区的技术创新效率和社会效率进已经日益成为提升城市综合竞争力的核心力量之一，行研究。曹杨和王雪青_6基于复杂系统理论中耗散也是

3、城市可持续发展的重要组成元素之一。城市作结构的四个形成条件，针对资源型城市的创新能力为一个国家或者区域的政治、经济、文化、科教等中设计评价指标体系，并构建网络层次分析评价模型心，以及第二、第三产业的载体，构建城市技术创新体进行评估。邵云飞等_7从投入产出效率和中心化效系，提升城市技术创新能力是促进经济增长和社会发率两层视角来衡量国内19个中心城市的自主创新展的重要保证口]。正确而合理地对城市的创新能力效率，由此分析西部3个中心城市自主创新能力不进行评价和比较，可以为相关部门在政策制定和方案足的原因，并给予相关政策建议。实施上提供重要的参考信息。一个城市的创新

4、能力近年来，一些学者开始将数据包络分析(data具体表现为将人力和财力等软硬件投入转化为知识envelopmentanalysis，DEA)方法引入城市创新能创造、经济效应以及人才培养等产出的能力。力的评价考核中，力图以整体视角客观地将各种评关于城市或者区域创新能力的研究方法，比较价指标综合考虑到效率评价的结果中。比如，池仁勇等¨8将DEA方法使用于国内多省市的技术创新有代表性的成果包括欧洲创新记分牌(EuropeanInnovationScoreboard)、RobertHuggins的知识竞效率计算和差异比较；代明和张晓鹏运用DEA争力指标体系、模糊综合

5、评价、灰色聚类分析、数据方法中的CCR模型，对17个国家级创新型试点城包络分析、BP人工神经网络、层次分析法等。邵云市的创新绩效进行实证研究，并根据松弛变量结果提出可能的改进方向与空间。飞和唐小我利用SPSS对中国各区域的技术创新数据包络分析方法正式诞生于1978年，由能力进行主成份实证研究。张立柱等[3将城市创新Charnes，Cooper与Rhodes提出其首个模型能力细化为知识创新、技术创新、政府行为和服务创CCR口新四种能力，并为每种能力构建相应的评价指标。。数据包络分析是评价具有多投入与多产出的同质决策单元(decisionmakingunits，

6、DMU)刘友金等选取1o个指标来代表科技投入和产出相对效率的数学规划方法，是一种非参数的评估方收稿日期：2012～12—28；修订日期：2O13—07—19法。与其它效率评价方法相比，DEA方法最为显著基金项目：国家自然科学基金青年基金资助项目(71101108)的优势包括：(1)利用有效决策单元来定义生产可能作者简介：杜娟(1984--)，女(汉族)，安徽合肥人，同济大学经济与管理学院，博士，讲师，研究方向：数据包络分析、决策集的前沿面，并使用输出变量与输入变量的加权和与优化、多目标决策系统．之比来度量相应决策单元的效率，因此不需要考虑投中国管理科学入与产

7、出之间的生产函数关系；(2)不需要预先估计型，他们的模型并不要求具体确定共享投入在两个任何参数或权重，投入与产出变量的权重通过求解相阶段的分配比例。应的DEA模型而获得，因此结果比较客观，可以在很两阶段网络结构的DEA模型被广泛应用于各大程度上避免主观因素对于效率评价的影响。行各业，其中包括美国商业银行的市场推广能力和正是由于上述优点，DEA方法被广泛运用于各盈利能力研究l_I，美国职业棒球大联盟比赛中各支种行业的绩效评价与改进体系，包括教育⋯]、医球队的表现，医疗护理质量评价，以及台湾非疗，体育引、银行、保险引、商业机人寿保险行业探究[1等。构_1。、连锁

8、酒店等等。传统的基于DEA方法的两阶段生产结构的研在