证券发行与承销模拟

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1、证券业从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试卷(七)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1．我国股票发行监管制度在1998年之前，采取()双重控制的办法。A．发行种类和发行规模B．发行速度和发行企业规模C．发行种类和发行企业数量D．发行规模和发行企业数量2.2003年12月28日，中国证监会颁布了()，于2004年2月1日开始实施。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》C．《公司法》D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》3．在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有()。A．雷曼兄弟B

2、．摩根斯坦利C．高盛D．花旗4．中国证监会的现场检查包括()。A．机构、体制与人员的检查B．规章制度的检查C．财务处理办法的检查D．机构、制度、人员的检查和业务的检查5．上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。A．上市注册B．上市登记C．上市推荐人D．上市核准6．我国目前遵循的是()的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。A．授权资本制B．法定资本制C．折中资本制D．不变资本制7．国有资产的产权界定应当依据()的原则进行。A．谁投资、谁拥有产权B．谁经营、谁拥有产权C．谁授权、谁拥有产权D．谁管理、谁拥有产权8．资产评估报告书

3、必须由()。A．资产评估委托方撰写B．资产评估机构独立撰写C．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写D．政府主管部门撰写9．按照融资过程中资金来源的不同方式，可以把公司的融资方式分为()。A．直接融资和间接融资B．内部融资和外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资10.发行公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的()。A．15%B．20%C．35%D．40%11．招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后()个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。A．3；1B．6；3C．6；1D．12；612.向不特定对象发行的证券票

4、面价值超过人民币()的，应由承销团承销。A．3亿元B．2亿元C．1亿元D．5000万元13.保荐人应在()时向询价对象提供投资价值研究报告。A．初步询价B．累计询价C．首次发行D．公告招股说明书14.董事会秘书空缺期间()，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A．超过1个月之后B．超过3个月之后C．超过半年之后D．超过1年之后15.发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后()计算。A．股本净值B．所有者权益C．股票发行数D．总股本16.()的发行人，可视实际情况决定应

5、披露的交易金额，但应在申报时说明。A．总资产规模为10亿元以上B．净资产规模为10亿元以上C．总资产规模为5亿元以上D．净资产规模为5亿元以上17.中国证监会于2006年5月6日发布的()，对上市公司申请发行新股的具体要求作出了规定。A．《证券法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《上市公司证券发行试行办法》D．《公司法》18.非公开发行股票，如发行对象均属于()的，则可以由上市公司自行销售。A．原前10名股东B．原前15名股东C．原前20名股东D．原前50名股东19.中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为()，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在()发行证券。A．3个月

6、；3个月内B．6个月；6个月内C．3个月；6个月内D．6个月；3个月内20.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自()起方可行权。A．发行结束至少已满6个月B．发行结束至少已满1年C．发行结束至少已满3个月D．发行结束至少已满1个月21.回售条款相当于债券持有人()。A．无条件出售给发行人的1张美式卖权B．无条件向发行人购买的1张美式买权C．无条件出售给发行人的1张美式买权D．同时持有发行人出售的1张美式卖权22.可交换公司债券面值为每张人民币()元，发行价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。A．1B．10C．100D．100023.债券的承销可采取包销和代销方式。承销或

7、者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。A．90B．50C．30D．2024.我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、自发行之日起10年内不可赎回的债券。A．10B．15C．20D．2525.内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为()亿港元。A．1B．2C．3D．526.我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指()。A．国际货币市场B．欧洲