证券发行与承销模拟试题 4

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1、一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1．2008年3月，在首发上市中首次尝试采用()方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。A．上网竞价B．网下发行电子化C．上网定价D．上网资金申购2．记账式国债承销团成员原则一E不超过()家，其中甲类成员不超过20家。A．20B．40C．60D．803．证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。A．4名B．5名C．6名D．7名4．中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起

2、()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A．30B．45C．50D．605．证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指()A．证券公司发行的可转换债券B．证券公司短期融资券C．证券公司发行的次级债券D．证券公司资产支持证券6．股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循()。A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本实存原则7．募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后()日内向公司登记机关申请设立登记。A．20B．30C．40D．

3、158．在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设()名执行董事，不设董事会；可以设()名监事，不设监事会。A．1，1～3B．1，1～2C．2，1～2D．2，1～39．在直接或间接持有上市公司已发行股份()以上的股东单位或者在上市公司前()名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。A．10％，5B．10％，l0C．5％，10D．5％，510．公司向发起人、法人发行的股票，应当为()股票。A．优先B．可交换C．无记名D．记名11．《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近()年无重大违法行为，财务会计报

4、告无虚假记载。A．1B．2C．3D．512．经()确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。A．国务院B．资产评估机构C．中国证监会D．国家土地管理部门13．国家对商标权、专利权等知识产权的保护有()。A．专有性B．期限性C．长期性D．局限性14．对于企业负债，一般规定偿还期在()的借款为长期负债。A．1年以上B．2年以上C．3年以上D．5年以上15．某债券到期价格为1000万元，筹资费率0．1％，年利率5％，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率25％，这笔债券的资本成本是()。A．3％B．3

5、．75％C．3．5％D．4％16．一般来讲，债务性融资的资本成本比权益性融资的资本成本()。A．高B．低C．相等D．无法确定17．认为当企业以100％的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是()。A．净收入理论B．净经营收入理论C．传统折中理论D．净经营理论18．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。A．4B．2C．5D．619．审计报告日期是指()。A．注册会计师完成外勤审计工作的日期B．注册会计师完成审计报告的日期C．注册会计师开始外勤审计工作的日期D．注册会计师开始审计撰写报告的日

6、期20．发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交()。A．原件2份，复印件2份B．原件1份，复印件2份C．原件1份，复印件1份D．原件1份，复印件3份21．普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为()名。A．3B．5C．7D．922．根据《证券法》的规定，创业板上市，股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合()。A．公司股本总额不少于人民币3000万元B．公开发行的股份达公司股份总数的20％以上C．公司股本总额超过人民币l亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上D．公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载23．

7、创业板首次公开发行股票持续督导的期间为()。A．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算B．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算C．证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算D．证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算24．财务公司要作为询价对象，应成立()年以上，注册资本不低于()亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。A．1，3B．1，4C．2，3D．2，425．初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对()进行

8、同比例配售。A．网下有效申购总量B．网下配售数量C．全部有效申购D．申购总量26．发行人应当遵循()原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生