证券软件中心培训-三板及报价转让

《证券软件中心培训-三板及报价转让》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、金证科技证券软件中心业务培训之三板及报价转让金证科技证券软件中心技术服务部陈晓生2012.08目录第一章培训课程简介第二章名词解释和主要术语第三章业务分类第四章交易规则第五章业务流程第六章常见问题第七章参考资料第八章课后作业目录第一章培训课程简介培训课程简介本次课程主要介绍代办股份转让（俗称三板）和三板报价转让（新三板）的相关业务，包括以下内容：1.名词、术语解释2.三板市场的业务分类3.三板的交易规则4.三板的业务流程5.三板市场的常见问题目录第二章名词解释和主要术语名词解释和主要术语一。什么是三板市场?三板市场的法

2、定名称是：证券代办股份转让系统，它是证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的业务系统，是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。名词解释和主要术语2001年6月13日2001年7月16日2002年8月29日第一支股份转让公司挂牌退市公司纳入了代办股份转让范围2006年1月新三板启动试点《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》发布，三板正式启动二。三板发展历程名词解释和主要术语三。STAQ系统与NET系统

3、1.STAQ系统：1990年12月5日，全国证券交易自动报价系统（STAQ系统）正式开始运行。STAQ系统是一个基于计算机网络进行有价证券交易的综合性场外交易市场。系统中心设在北京，连接国内证券交易比较活跃的大中城市，为会员公司提供有价证券的买卖价格信息以及结算等方面的服务，使分布在各地的证券机构能高效、安全地开展业务。2.NET系统：是由中国证券交易系统有限公司（简称中证交）开发设计，并于1993年4月28日由当时主管金融的国家人民银行批准投入试运行的。该系统中心设在北京，利用覆盖全国100多个城市的卫星数据通讯网络

4、连接起来的计算机网络系统，为证券市场提供证券的集中交易及报价、清算、交割、登记、托管、咨询等服务。NET系统由交易系统、清算交割系统和证券商业务系统这三个子系统组成。3.1999年9月9日，为整合中国证券市场多头管理，防范亚洲金融危机，因国庆彩排无线电管制和设备检修，经上级部门电话通知，关闭了STAQ网和NET网,这两个系统停止运行。名词解释和主要术语四。代办股份转让系统由哪些业务构成？名词解释和主要术语五。什么是“老三板”市场？老三板是指原STAQ、NET系统挂牌公司流通股和深沪股市退市的公司的股份。六。什么是主办券

5、商？主办券商是“代办股份转让业务主办券商”的简称，是指取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司。七。什么是副主办券商？为保证代办股份转让业务正常进行，主办券商应与另一家具备业务资格的证券公司签订协议，约定其为副主办券商。当主办券商被终止业务资格，应在三个月内将代办股份转让业务转移至副主办券商，特殊情况应在中国证券业协会指定的时间内完成。市场结算货币股份来源证券帐户编码证券代码编码三板A人民币STAQ、NET系统挂牌公司流通股和深沪股市退市的公司的股份。4XXXXXXXXX(10位)40XXXX三板B美元4XXXX

6、XXXXX(10位)42XXXX名词解释和主要术语八。什么是代办券商？代办券商是指有三板业务资格，但没有主办券商业务资格的证券公司。九。主办券商有哪些业务？主办券商业务分为主办业务和代办业务。十。什么是代办转让股票确权？代办转让股票确权是指原来持有的证券退市进入三板市场后，持有人需要由主办券商对其持有的份额进行确认与重新登记的过程。名词解释和主要术语十一。什么是“新三板”市场？新三板市场，是注册于国家高新技术产业开发区非上市股份公司的创新型企业（目前以中关村高科技园区作为试点）股份转让提供的平台，是证券公司代办股份转让

7、系统的组成部分。由于它不隶属于深沪证券市场的主板和中小企业板，同时在股份转让模式上又接近于一些券商提供的股权转让服务（“三板”市场），为区别于原来的“三板”，因此被称为“新三板”（也有人称为“报价股份转让”）。十二。什么是“新三板扩容”？“新三板扩容”是指“新三板”试点园区范围的扩大和代办系统的主办券商数量的增加。名词解释和主要术语十三。我国资本市场的多层次架构名词解释和主要术语十四。什么是做市商和做市商制度？做市商(MarketMaker)制度，也称庄家制度或造市商制度，是国际成熟市场中较为流行和普遍认同的一种市场交

8、易制度。通俗地说，所谓做市商制度是指，做市商持有某些股票或债券或其他金融产品的存货，并以此承诺维持这些股票和债券或金融产品的双向买卖交易，这些维持双向买卖交易的商家（券商）就是做市商。做市商制度是交易报价制度的一种。我们熟悉的集合竞价（交易所）制度和做市商制度是两种交易报价制度。我们现在证券市场上采用的是集合竞价制度，由买卖方各自